上周市场回顾。上周A股市场主要宽基指数走势出现分化，创业板指、沪深300、深证成指涨幅靠前，收益分别为2.93%、2.35%、2.06%，科创50、中证1000、中证500涨幅靠后，收益分别为-1.69%、0.26%、0.75%。从成交额来看，上周主要宽基指数均有所增加。上周非银行金融、食品饮料、煤炭收益靠前，收益分别为4.26%、4.05%、3.71%，国防军工、电力及公用事业、综合收益靠后，收益分别为-3.99%、-1.73%、-1.68%。
　　截至上周五，央行逆回购净投放资金2130亿元，逆回购到期1270亿元，净公开市场投放3400亿元。除1年期期限外，其余不同期限国债利率均有所上行，利差扩大6.82BP，不同评级的不同期限信用债利率均有所上行。上周中证转债指数上涨0.18%，累计成交2258亿元，较前一周增加185亿元。
　　上周共上报24只基金，较上上周申报数量有所减少。申报的产品包括2只FOF、1只QDII、嘉实中证基建ETF、国证财富管理ETF、汇添富中证800价值ETF等。
　　1月9日，中庚基金发布公告称，中庚港股通价值18个月封闭基金募集截止日提前至2023年1月9日止，该基金募集规模上限为20亿元人民币，采用末日比例配售法，最终有效募集份额为19.77亿份。
　　1月13日，证监会官网显示，核准设立施罗德基金管理（中国）有限公司，公司注册地为上海市，注册资本为2.6亿元，由施罗德投资管理有限公司100%控股。
　　1月16日，北向ETF名单将迎来扩容。其中，沪股通新增8只ETF标的，深股通新增7只ETF标的。
　　开放式公募基金表现。上周主动权益、灵活配置型、平衡混合型基金收益分别为0.91%、0.52%、0.57%。今年以来主动权益基金业绩表现最优，中位数收益为4.20%，主动权益型、灵活配置型和平衡混合型基金的中位数收益分别为4.20%、3.32%、2.75%。
　　上周指数增强基金超额收益中位数为-0.03%，量化对冲型基金收益中位数为0.02%。今年以来，指数增强基金超额中位数为0.02%，量化对冲型基金收益中位数为0.42%。
　　截至上周末，开放式公募基金中共有普通FOF基金170只、目标日期基金91只、目标风险基金121只。今年以来，目标日期基金中位数业绩表现最优，累计收益率为1.97%。
　　基金产品发行情况。上周新成立基金11只，合计发行规模为99.40亿元（不包含REITs），较前一周有所增加。此外，上周有12只基金首次进入发行阶段，本周将有8只基金开始发行。
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研究报告全文：证券研究报告2023年01月15日基金周报开年首只爆款基金提前结募第五家外资公募施罗德基金获批核心观点基金周报上周市场回顾上周A股市场主要宽基指数走势出现分化创业板指金融工程数量化投资沪深300深证成指涨幅靠前收益分别为293235206证券分析师张欣慰科创50中证1000中证500涨幅靠后收益分别为-169026021-60933159zhangxinwei1guosencomcn075从成交额来看上周主要宽基指数均有所增加上周非银行金S0980520060001融食品饮料煤炭收益靠前收益分别为426405371国防军工电力及公用事业综合收益靠后收益分别为-399-173相关研究报告-168港股投资周报-医疗保健业大涨港股精选组合今年以来上涨10902023-01-14截至上周五央行逆回购净投放资金2130亿元逆回购到期1270亿元多因子选股周报-成长因子表现出色本周中证1000指数增强组合超额1212023-01-14净公开市场投放3400亿元除1年期期限外其余不同期限国债利率主动量化策略周报-股弱基强超预期精选组合今年以来满仓上涨7382023-01-14均有所上行利差扩大682BP不同评级的不同期限信用债利率均有热点追踪周报-由创新高个股看市场投资热点第80期所上行上周中证转债指数上涨018累计成交2258亿元较前一2023-01-13私募基金周报-开年首周股票多头私募收益中位数230百周增加185亿元亿私募机构调研聚焦机械板块2023-01-11上周共上报24只基金较上上周申报数量有所减少申报的产品包括2只FOF1只QDII嘉实中证基建ETF国证财富管理ETF汇添富中证800价值ETF等1月9日中庚基金发布公告称中庚港股通价值18个月封闭基金募集截止日提前至2023年1月9日止该基金募集规模上限为20亿元人民币采用末日比例配售法最终有效募集份额为1977亿份1月13日证监会官网显示核准设立施罗德基金管理中国有限公司公司注册地为上海市注册资本为26亿元由施罗德投资管理有限公司100控股1月16日北向ETF名单将迎来扩容其中沪股通新增8只ETF标的深股通新增7只ETF标的开放式公募基金表现上周主动权益灵活配置型平衡混合型基金收益分别为091052057今年以来主动权益基金业绩表现最优中位数收益为420主动权益型灵活配置型和平衡混合型基金的中位数收益分别为420332275上周指数增强基金超额收益中位数为-003量化对冲型基金收益中位数为002今年以来指数增强基金超额中位数为002量化对冲型基金收益中位数为042截至上周末开放式公募基金中共有普通FOF基金170只目标日期基金91只目标风险基金121只今年以来目标日期基金中位数业绩表现最优累计收益率为197基金产品发行情况上周新成立基金11只合计发行规模为9940亿元不包含REITs较前一周有所增加此外上周有12只基金首次进入发行阶段本周将有8只基金开始发行风险提示市场环境变动风险风格切换风险请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容证券研究报告内容目录上周市场回顾4相关热点回顾4股票市场5债券市场8可转债市场9开放式公募基金表现10普通公募基金10量化公募基金10FOF基金11基金经理变更12基金产品发行情况13上周新成立基金13上周首发基金14本周待发行基金14附开放式公募基金前N名业绩明细15免责声明18请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容2证券研究报告图表目录图1主要宽指数收益率截至202301136图2上周宽基指数成交额千亿及过去52周分位数截至202301136图3过去1个月指数日均成交额千亿及过去36个月分位数截至202301137图4中信一级行业指数收益截至202301138图5债券利率截至202301139图6债券利率周度变动BP截至202301139图7中证转债走势及成交额截至202301139图8转股溢价率中位数和纯债溢价率中位数9图9不同类别基金上周收益表现截至2023011310图10不同类别基金本年收益表现截至2023011310图11指数增强基金超额收益及量化对冲基金收益表现截至2023011311图12不同类别FOF权益占比截至2023011311图13不同类别FOF基金收益中位数截至2023011311图14不同类别基金周度新发规模亿元13表1上周公募基金申报情况20230109至202301134表2北向ETF名单扩容名单5表3货币市场利率截至202301138表4信用债利差及周度利差变动BP截至202301139表5上周基金经理变更明细12表6上周新成立基金统计仅展示初始份额14表7上周首发基金列表仅展示初始份额亿份14表8本周待发行基金列表仅展示初始份额14表10周度超额业绩前十的指数增强基金截至2023011315表11周度业绩前十的量化对冲基金截至2023011316表12年度业绩前三的普通公募基金截至2023011316表13年度超额业绩前十的指数增强基金截至2023011317表14年度业绩前十的量化对冲基金截至2023011317请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容3证券研究报告上周市场回顾相关热点回顾一基金申报发行动态上周共上报24只基金较上上周申报数量有所减少申报的产品包括2只FOF1只QDII嘉实中证基建ETF国证财富管理ETF汇添富中证800价值ETF等表1上周公募基金申报情况20230109至20230113指数型债券型基金类型混合型FOFQDII股票指数债券指数ETF联接中短债其他债券数量213319221资料来源Wind国信证券经济研究所整理1开年迎来首只爆款基金中庚港股通价值提前结束募集1月9日中庚基金发布公告称中庚港股通价值18个月封闭基金募集截止日提前至2023年1月9日止并自2023年1月10日含当日起不再接受认购申请该基金募集规模上限为20亿元人民币采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制最终有效募集份额为1977亿份中庚港股通价值18个月封闭基金主要投资于中国香港市场上市公司股票其中投资于港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的80该基金的投资目标是以价值投资策略为基础重点发掘港股市场基本面良好价值被低估的公司2嘉实京东仓储物流REIT总认购金额近720亿元1月10日上交所发布了嘉实京东仓储物流REIT认购申请确认比例结果的公告本次认购中战略配售投资者有效认购基金份额数量为350亿份网下认购投资者有效认购基金份额数量为103697亿份公众投资者有效认购基金份额数量为97175亿份战略配售网下认购公众投资者三部分合计认购份额20437亿份认购价格3514元份比例配售前总认购金额达71816亿元3首只沪深300价值ETF上市1月12日全市场首只沪深300价值ETF银华沪深300价值ETF562320OF上市该ETF跟踪的是沪深300价值指数沪深300价值指数以沪深300指数样本股为样本空间根据成长因子和价值因子计算风格评分选取价值得分最高的100只股票二公募基金信息披露电子化规范出台1月13日证监会人民银行联合发布公开募集证券投资基金信息披露电子化规范金融行业标准自公布之日起施行随着公募基金市场的快速发展公开披露的基金信息日益增多制定公开募集证券投资基金信息披露电子化规范通过信息技术手段将披露信息规范化结构化数据化有利于提升信息生成交换校验应用的效率在基金信息披露义务人基金监管机构和投资者之间搭起数据交换的桥梁对保障公募基金公开透明运作起到积极作用请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容4证券研究报告三第五家外资独资公募施罗德基金获批设立1月13日证监会官网显示核准设立施罗德基金管理中国有限公司以下简称施罗德基金公司注册地为上海市注册资本为26亿元由施罗德投资管理有限公司100控股这是继贝莱德基金路博迈基金泰达宏利基金富达基金之后的第五家外资独资公募基金四北向ETF名单扩容1月16日北向ETF名单将迎来扩容其中沪股通新增8只ETF标的深股通新增7只ETF标的新产品的纳入将进一步丰富境内外投资者的投资选择提高市场活跃度和流动性吸引更多增量资金助力中国资本市场高水平制度型双向开放表2北向ETF名单扩容名单沪股通名单深股通名单基金代码基金简称基金代码基金简称515660OF国联安沪深300ETF159601OF华夏MSCI中国A50互联互通ETF515120OF广发中证创新药产业ETF159602OF南方MSCI中国A50互联互通ETF515180OF易方达中证红利ETF159780OF南方中证科创创业50ETF560050OF汇添富MSCI中国A50互联互通ETF159781OF易方达中证科创创业50ETF563000OF易方达MSCI中国A50互联互通ETF159783OF华夏中证科创创业50ETF588300OF招商中证科创创业50ETF159813OF鹏华国证半导体芯片ETF588380OF富国中证科创创业50ETF159828OF国泰中证医疗ETF588400OF嘉实中证科创创业50ETF资料来源港交所国信证券经济研究所整理股票市场上周A股市场主要宽基指数走势出现分化创业板指沪深300深证成指涨幅靠前收益分别为293235206科创50中证1000中证500涨幅靠后收益分别为-169026075过去一个月创业板指数上涨392涨幅最大科创50指数下跌150跌幅最大年初至今主要宽基指数中创业板指数收益最高其累计收益率为624请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容5证券研究报告图1主要宽指数收益率截至20230113资料来源Wind国信证券经济研究所整理从成交额来看上周主要宽基指数均有所增加在过去52周的样本期内主要宽基指数均位于15-45的历史分位水平图2上周宽基指数成交额千亿及过去52周分位数截至20230113资料来源Wind国信证券经济研究所整理请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容6证券研究报告按月度来看过去一个月主要宽基指数成交额有所减少主要宽基指数均位于过去36个月0-45的历史分位水平图3过去1个月指数日均成交额千亿及过去36个月分位数截至20230113资料来源Wind国信证券经济研究所整理行业方面上周非银行金融食品饮料煤炭收益靠前收益分别为426405371国防军工电力及公用事业综合收益靠后收益分别为-399-173-168过去一个月食品饮料行业累计上涨570涨幅最大综合行业累计下跌534跌幅最大今年以来家电有色金属非银行金融的累计收益较高分别为788699692相比之下商贸零售国防军工综合等多个行业的收益率最低请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容7证券研究报告图4中信一级行业指数收益截至20230113行业本周收益率行业过去一个月收益率行业本年收益率非银行金融426食品饮料570家电788食品饮料405非银行金融517有色金属699煤炭371银行413非银行金融692有色金属354传媒385食品饮料690家电323家电357建材681医药295建材234汽车639农林牧渔287医药228医药544汽车212轻工制造202电力设备及新能源502建材191电力设备及新能源181通信467传媒143消费者服务116计算机452纺织服装122计算机070轻工制造422银行112有色金属053基础化工399消费者服务093农林牧渔023机械384综合金融091电力及公用事业009煤炭378交通运输086综合金融002传媒358轻工制造066通信-011银行319电子062汽车-046电子261石油石化038机械-110石油石化249电力设备及新能源034基础化工-147钢铁191基础化工027石油石化-150纺织服装166通信008煤炭-153房地产164机械008交通运输-224消费者服务157商贸零售002纺织服装-237建筑151钢铁-032建筑-352综合金融145建筑-079电子-379农林牧渔142计算机-118房地产-380交通运输073房地产-162商贸零售-388电力及公用事业031综合-168钢铁-390综合-033电力及公用事业-173国防军工-391国防军工-202国防军工-399综合-534商贸零售-236资料来源Wind国信证券经济研究所整理债券市场截至上周五央行逆回购净投放资金2130亿元逆回购到期1270亿元净公开市场投放3400亿元质押式回购利率1D相比前一周增加6715BPSHIBOR隔夜相比前一周增加7030BP表3货币市场利率截至20230113质押式回购SHIBOR1D7D14D1M隔夜1W2W1M上周末139198225266124194215222周度变动BP671575919323552703036006490700资料来源Wind国信证券经济研究所整理如下图所示除1年期期限外其余不同期限国债利率均有所上行利差扩大682BP不同评级的不同期限信用债利率均有所上行请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容8证券研究报告图5债券利率截至20230113图6债券利率周度变动BP截至20230113资料来源Wind国信证券经济研究所整理资料来源Wind国信证券经济研究所整理信用利差方面1年期期限的信用债利差均有所上行表4信用债利差及周度利差变动BP截至20230113债券期限AAAAAA利差变动AAAA利差变动AAAA利差变动1Y6179133283581332118587323Y63391319723-07013723-6705Y7951-04411784-24416484-2447Y7019-13011017-13015717-13010Y7646-53711645-53716345-537资料来源Wind国信证券经济研究所整理可转债市场上周中证转债指数上涨018累计成交2258亿元较前一周增加185亿元截至上周五可转债市场转股溢价率中位数为3554较前一周增加020纯债溢价率中位数为3082较前一周增加136图7中证转债走势及成交额截至20230113图8转股溢价率中位数和纯债溢价率中位数资料来源Wind国信证券经济研究所整理资料来源Wind国信证券经济研究所整理请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容9证券研究报告开放式公募基金表现普通公募基金统计普通公募基金的业绩表现不含指数增强基金指数基金FOF基金新成立基金在6个月建仓期满之后才参与统计并以开放式基金中的普通股票型基金和偏股混合型基金作为主动权益基金的样本池上周主动权益灵活配置型平衡混合型基金收益分别为091052057图9不同类别基金上周收益表现截至20230113分组主动权益灵活配置型平衡混合型偏债混合型短期纯债中长期纯债混合债一级混合债二级货币型另类Min-740-792-261-105-026-048-032-128000-07610-129-122-063-011-004-016-016-017002-01620-040-021-017-002-001-012-011-006002-00830012007002005001-010-00900000200240053026030011002-008-00600500200950091052057017003-006-00300900202860132087083025004-00400001400308570182126115036005-0010010200031148023318414704700600200503100311690317268195067008006009045003122Max1049701320229019038061168005239资料来源Wind国信证券经济研究所整理今年以来主动权益基金业绩表现最优中位数收益为420主动权益型灵活配置型和平衡混合型基金的中位数收益分别为420332275图10不同类别基金本年收益表现截至20230113分组主动权益灵活配置型平衡混合型偏债混合型短期纯债中长期纯债混合债一级混合债二级货币型另类Min-545-634005-057-024-064-038-029000-06610186060079037001-012-004021005-00520277118177059007-00700604600602430334193252079010-002012062006032403782682550940130030170770060445042033227510901500702209300706660470387279123017010028109007085705164492921440190130341240070878057951234416502201804614700809490670602394205026026077205008102Max12961286418435042239357513016180资料来源Wind国信证券经济研究所整理量化公募基金统计指数增强基金相对基准的超额收益和量化对冲型基金的收益情况新成立基金在6个月建仓期满之后才参与统计上周指数增强基金超额收益中位数为-003量化对冲型基金收益中位数为002今年以来指数增强基金超额中位数为002量化对冲型基金收益中位数为042请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容10证券研究报告图11指数增强基金超额收益及量化对冲基金收益表现截至20230113分组指数增强型基金本周超额收益量化对冲型基金本周收益指数增强型基金本年超额收益量化对冲型基金本年收益Min-200-076-265-06010-054-020-072-00420-033-016-04502430-021-010-02402740-010-001-01203250-00300200204260003008016060700090140390678002402805408990044030080125Max112098255180资料来源Wind国信证券经济研究所整理FOF基金截至上周末开放式公募基金中共有普通FOF基金170只目标日期基金91只目标风险基金121只1上周新成立3只FOF基金为国泰民享稳健养老一年持有华安养老目标日期2050五年持有华安养老目标日期2035三年持有依据业绩比较基准计算FOF基金中权益类资产的权重并将基金类指数按照预计权益占比2进行折算总的来看目标日期基金的权益仓位更高其权益仓位主要分布在50-65的区间内绝大多数目标风险基金权益仓位在50以下普通FOF基金的权益仓位分布比较均匀统计FOF基金的业绩表现新成立基金在3个月建仓期满之后才参与统计上周普通FOF目标日期目标风险类基金收益中位数分别为012014004今年以来目标日期基金中位数业绩表现最优累计收益率为197图12不同类别FOF权益占比截至20230113图13不同类别FOF基金收益中位数截至20230113资料来源Wind3国信证券经济研究所整理资料来源Wind国信证券经济研究所整理1该分类参考wind的FOF基金分类进行划分并依据基金招募说明书中的相关信息进行调整2预计权益占比将股票型基金指数权重的85偏股型基金指数权重的80债券型基金指数权重的10开放式基金指数权重的50中证工银财富股票混合基金指数权重的80中证工银财富动态配置基金指数权重的20划归为权益3本图中的复合指数是指中证南方养老目标日期中证平安退休宝等指数由于此类指数的权益占比会随着时间变动因而作为一个单独的分类进行统计请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容11证券研究报告基金经理变更上周共有41家基金公司的105只基金产品其基金经理情况发生变动其中产品变动数量较多的基金管理人有天弘基金10只华商基金8只光大保德信基金6只表5上周基金经理变更明细新任基起始任职离任基新任基起始任职离任基基金代码基金简称离任日期基金代码基金简称离任日期金经理日期金经理金经理日期金经理003327OF万家鑫璟纯债A周慧20230111--008730OF天弘纯享一年定开--马泽宇20230114009338OF万家民瑞祥和6个月持有A周慧20230111--008738OF天弘兴享一年定开债--马泽宇20230114580007OF东吴安享量化A王瑞20230113--008762OF天弘恒享一年定开债--马泽宇20230114007518OF东方阿尔法优选A刘明20230109乔春20230109010634OF天弘合益A--马泽宇20230114970096OF东证融汇禧悦90天滚动A郑铮20230111--011655OF天弘兴益一年定开--马泽宇20230114970096OF东证融汇禧悦90天滚动A李卿睿20230111--014451OF天弘新享一年定开--马泽宇20230114970098OF东证融汇鑫享30天滚动持有中短债A郑铮20230111--016247OF天弘裕享一年定开--马泽宇20230114970098OF东证融汇鑫享30天滚动持有中短债A李卿睿20230111--017024OF天弘通享A--马泽宇20230114970132OF东证融汇添添益中短债A李卿睿20230111--012250OF安信平衡增利A--李君20230109970132OF东证融汇添添益中短债A郑铮20230111--012609OF安信稳健汇利一年持有A--张翼飞20230109970174OF东证融汇现金管家李卿睿20230111--007990OF富国汇远三年定开债A--张波20230113970174OF东证融汇现金管家郑铮20230111--000755OF富安达新兴成长A路旭20230113孙绍冰20230113006279OF中金瑞祥A--刘重晋20230115009380OF富安达科技领航路旭20230113孙绍冰20230113016689OF中银淳享一年定开易芳菲20230113--710501OF富安达现金通货币A康佳燕20230113--003980OF中银证券瑞益A--张燕20230114005945OF工银瑞信可转债优选A陈涵20230113黄诗原20230113005571OF中银证券新能源A--张燕20230114011532OF工银瑞信聚丰A盛震山20230113陈丹琳20230113014179OF中银证券远见价值A--张燕20230114011532OF工银瑞信聚丰A--景晓达20230113002453OF九泰久稳A--刘源20230109011532OF工银瑞信聚丰A刘婷20230113陈丹琳20230113010363OF信澳匠心臻选两年持有--冯明远20230113011532OF工银瑞信聚丰A--景晓达20230113003586OF先锋精一A--孙欣炎20230112002594OF工银瑞信现代服务业吕焱20230113--004724OF先锋聚元A--孙欣炎20230112013341OF工银瑞信核心机遇A陈小鹭20230113--004726OF先锋聚优A--孙欣炎20230112009453OF平安合兴1年定开债张璐20230109--004833OF先锋聚利A--孙欣炎20230112005234OF广发汇吉3个月郎振东20230110洪志20230110006401OF先锋量化优选A--孙欣炎20230112007251OF广发睿享稳健增利A王海涛20230110李阳20230110001939OF光大睿鑫A赵大年20230109翟云飞20230109007251OF广发睿享稳健增利A--王颂20230110002305OF光大风格轮动A赵大年20230109翟云飞20230109159608SZ稀有金属ETF姚曦20230110叶帅20230110003069OF光大创业板量化优选A赵大年20230109翟云飞20230109001734OF广发百发大数据策略成长A--胡骏20230110003115OF光大诚鑫A赵大年20230109翟云飞20230109009301OF恒生前海短债A李维康20230113--003704OF光大事件驱动赵大年20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