上周市场回顾。上周A股市场主要宽基指涨幅均超2%，中证1000、科创50、创业板指涨幅靠前收益分别为3.48%、3.25%、3.21%，上证综指、中小板指、中证500涨幅靠后，收益分别为2.21%、2.30%、2.53%。从成交额来看，除中证500外，上周主要宽基指数均有所增加。上周计算机、建材、电力设备及新能源收益靠前，收益分别为5.77%、4.80%、4.67%，商贸零售、农林牧渔、交通运输收益靠后，收益分别为-2.38%、-1.41%、-0.13%。
　　截至上周五，央行逆回购净回笼资金16010亿元，逆回购到期16580亿元，净公开市场投放570亿元。除10年期期限外，其余不同期限国债利率均有所上行，利差缩窄0.26BP，不同评级的不同期限信用债利率均有所下行。上周中证转债指数上涨2.11%，累计成交2073亿元，较前一周减少231亿元。
　　上周共上报27只基金，较上上周申报数量有所增加。申报的产品包括3只FOF、3只QDII等。
　　1月5日，证监会官网显示，富达基金管理（中国）有限公司提交了设立富达传承6个月持有期股票型基金的注册申请，这是富达基金（中国）布局的第一只公募基金。
　　1月6日，融通中证中诚信央企信用债指数基金发布基金份额发售公告，将于1月10日开始发行，这是融通基金成为中国诚通集团子公司后，发行的首只聚焦央企的产品。
　　1月6日，信安金融宣布，已于2022年12月28日完成对建信养老金管理有限公司少数股权的收购，持有17.647%的股份。
　　1月3日，中国证券投资基金业协会官网显示，截至2022年11月底，公募基金数量达10405只，合计规模26.38万亿元。
　　开放式公募基金表现。上周主动权益、灵活配置型、平衡混合型基金收益分别为3.11%、2.51%、1.92%。今年以来主动权益基金业绩表现最优，中位数收益为3.11%，主动权益型、灵活配置型和平衡混合型基金的中位数收益分别为3.11%、2.51%、1.92%。
　　上周指数增强基金超额收益中位数为0.08%，量化对冲型基金收益中位数为0.43%。今年以来，指数增强基金超额中位数为0.08%，量化对冲型基金收益中位数为0.43%。
　　截至上周末，开放式公募基金中共有普通FOF基金170只、目标日期基金89只、目标风险基金120只。今年以来，普通FOF基金中位数业绩表现最优，累计收益率为0.88%。
　　基金产品发行情况。上周新成立基金6只（含1只转型基金），合计发行规模为9.60亿元，较前一周有所增加。此外，上周有26只基金首次进入发行阶段，本周将有11只基金开始发行。
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研究报告全文：证券研究报告2023年01月08日基金周报富达基金申报首只公募产品互认基金呈现北热南冷核心观点基金周报上周市场回顾上周A股市场主要宽基指涨幅均超2中证1000科金融工程数量化投资创50创业板指涨幅靠前收益分别为348325321上证综证券分析师张欣慰指中小板指中证500涨幅靠后收益分别为221230253021-60933159zhangxinwei1guosencomcn从成交额来看除中证500外上周主要宽基指数均有所增加上周计S0980520060001算机建材电力设备及新能源收益靠前收益分别为577480467商贸零售农林牧渔交通运输收益靠后收益分别为-238相关研究报告-141-013多因子选股周报-机构覆盖因子表现出色本周三大指数增强组合均跑赢基准2023-01-07截至上周五央行逆回购净回笼资金16010亿元逆回购到期16580港股投资周报-扶摇直上港股精选组合开年首周上涨5392023-01-07亿元净公开市场投放570亿元除10年期期限外其余不同期限国主动量化策略周报-新年开门红三大主动量化组合本周均战债利率均有所上行利差缩窄026BP不同评级的不同期限信用债利胜偏股混合型基金指数2023-01-07热点追踪周报-由创新高个股看市场投资热点第79期率均有所下行上周中证转债指数上涨211累计成交2073亿元2023-01-06较前一周减少亿元私募基金周报-上周股票多空策略私募收益中位数108百亿231私募调研聚焦医药机械板块2023-01-04上周共上报27只基金较上上周申报数量有所增加申报的产品包括3只FOF3只QDII等1月5日证监会官网显示富达基金管理中国有限公司提交了设立富达传承6个月持有期股票型基金的注册申请这是富达基金中国布局的第一只公募基金1月6日融通中证中诚信央企信用债指数基金发布基金份额发售公告将于1月10日开始发行这是融通基金成为中国诚通集团子公司后发行的首只聚焦央企的产品1月6日信安金融宣布已于2022年12月28日完成对建信养老金管理有限公司少数股权的收购持有17647的股份1月3日中国证券投资基金业协会官网显示截至2022年11月底公募基金数量达10405只合计规模2638万亿元开放式公募基金表现上周主动权益灵活配置型平衡混合型基金收益分别为311251192今年以来主动权益基金业绩表现最优中位数收益为311主动权益型灵活配置型和平衡混合型基金的中位数收益分别为311251192上周指数增强基金超额收益中位数为008量化对冲型基金收益中位数为043今年以来指数增强基金超额中位数为008量化对冲型基金收益中位数为043截至上周末开放式公募基金中共有普通FOF基金170只目标日期基金89只目标风险基金120只今年以来普通FOF基金中位数业绩表现最优累计收益率为088基金产品发行情况上周新成立基金6只含1只转型基金合计发行规模为960亿元较前一周有所增加此外上周有26只基金首次进入发行阶段本周将有11只基金开始发行风险提示市场环境变动风险风格切换风险请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容证券研究报告内容目录上周市场回顾4相关热点回顾4股票市场6债券市场9可转债市场10开放式公募基金表现11普通公募基金11量化公募基金11FOF基金12基金经理变更13基金产品发行情况13上周新成立基金13上周首发基金14本周待发行基金15附开放式公募基金前N名业绩明细16免责声明19请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容2证券研究报告图表目录图1货币基金的7日年化收益率中位数走势5图2货币基金的7日年化收益率中位数分布5图3互认基金销售资金累计净汇入金额亿元截至202211306图4主要宽指数收益率截至202201066图5上周宽基指数成交额千亿及过去52周分位数截至202201067图6过去1个月指数日均成交额千亿及过去36个月分位数截至202201068图7中信一级行业指数收益截至202201069图8债券利率截至2022010610图9债券利率周度变动BP截至2022010610图10中证转债走势及成交额截至2022010610图11转股溢价率中位数和纯债溢价率中位数10图12不同类别基金上周收益表现截至2022010611图13不同类别基金本年收益表现截至2022010611图14指数增强基金超额收益及量化对冲基金收益表现截至2022010612图15不同类别FOF权益占比截至2022010612图16不同类别FOF基金收益中位数截至2022010612图17不同类别基金周度新发规模亿元14表1上周公募基金申报情况20230103至202301064表2货币市场利率截至202201069表3信用债利差及周度利差变动BP截至2022010610表4上周基金经理变更明细13表5上周新成立基金统计仅展示初始份额14表6上周首发基金列表仅展示初始份额亿份15表7本周待发行基金列表仅展示初始份额15表9周度超额业绩前十的指数增强基金截至2022010616表10周度业绩前十的量化对冲基金截至2022010617表11年度业绩前三的普通公募基金截至2022010617表12年度超额业绩前十的指数增强基金截至2022010618表13年度业绩前十的量化对冲基金截至2022010618请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容3证券研究报告上周市场回顾相关热点回顾一基金申报发行动态上周共上报27只基金较上上周申报数量有所增加申报的产品包括3只FOF3只QDII等表1上周公募基金申报情况20230103至20230106指数型债券型基金类型混合型股票型FOFQDII股票指数债券指数联接中短债其他债券定开债数量1141418133资料来源Wind国信证券经济研究所整理1富达基金中国申报首只公募基金1月5日证监会官网显示富达基金管理中国有限公司提交了设立富达传承6个月持有期股票型基金的注册申请这是富达基金中国布局的第一只公募基金富达基金中国是获批的第二家外资公募基金由富达国际通过旗下富达亚洲控股私人有限公司100控股2央企信用债指数基金本周发行1月6日融通中证中诚信央企信用债指数基金发布基金份额发售公告基金募集期为2023年1月10日至2023年4月7日募集规模上限为80亿元人民币该基金是融通基金成为中国诚通集团子公司后发行的首只聚焦央企的产品另外该基金跟踪的是中证中诚信央企信用债指数该指数容量大纳入了国资委下属的58家央企近3万亿存续债金额这有助于央企信用债的价值发现改善流动性服务更多央企发行人二外资巨头信安入股国内首家专业养老金机构1月6日信安金融宣布已于2022年12月28日完成对建信养老金管理有限公司少数股权的收购持有17647的股份信安金融集团PFG以下简称信安成立于1879年是美国最大的养老金管理机构之一以管理退休计划而著称而建信养老金是国务院批准试点设立的中国首家专业养老金管理机构拥有参与我国养老金投资第一第二第三支柱的资质信安入股建信养老金可以将信安在养老金管理等方面的丰富经验和国际视野引入国内市场提升建信养老金专业化服务能力更好地推进中国养老金体系建设和发展三债券基金缩水近5000亿1月3日中国证券投资基金业协会官网显示截至2022年11月底公募基金数量达10405只合计规模2638万亿元受股市回暖债市波动影响相比2022年10月2022年11月开放式基金中债券基金规模环比减少49925亿降低979股票基金规模环比增加192889亿增长858四近期货币基金收益快速回升2022年由于货币政策环境持续宽松货币基金的收益不断下行2022年9月近请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容4证券研究报告9成货币基金的7日年化收益率进入1时代受春节临近资金面紧张债市利率上行等影响货币基金收益也在近期出现了快速回升截至2023年1月6日货币基金的7日年化收益率中位数为2138相比11月底增加了0510另外按不同份额分开计算其中有6781的货币基金7日年化收益率在2及以上占比近7成图1货币基金的7日年化收益率中位数走势图2货币基金的7日年化收益率中位数分布资料来源Wind国信证券经济研究所整理资料来源Wind国信证券经济研究所整理五互认基金呈现北热南冷随着港股反弹南北互认基金下称简称互认基金再次走进了市场视野中国证监会香港证监会通过基金互认将允许符合一定条件的中国内地及中国香港基金按照法定程序获得认可或许可在对方市场向公众投资者进行销售中国内地公募基金到中国香港市场销售称为南下互认基金中国香港公募基金到中国内地市场销售则称为北上互认基金截至2023年1月8日Wind数据显示已注册互认的北上互认基金数量为115只南下互认基金数量为54只自互认基金2015年7月开通以来7年多时间的发展里呈现出北热南冷态势在2016年2月北上互认基金的销售资金累计净汇入金额突破1亿人民币在当年4月突破10亿人民币而南下互认基金的关注度相对较低销售资金累计净汇入金额在2017年3月才突破1亿人民币近一年在10亿左右徘徊从图3可以看到截至2022年11月南下互认基金销售资金累计净汇入金额占北上互认基金的比重仅为874这里的销售资金累计净汇入金额指的是互认基金在另一地的发行销售资金的汇入汇出金额净累计值请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容5证券研究报告图3互认基金销售资金累计净汇入金额亿元截至20221130资料来源国家外汇管理局国信证券经济研究所整理股票市场上周A股市场主要宽基指涨幅均超2中证1000科创50创业板指涨幅靠前收益分别为348325321上证综指中小板指中证500涨幅靠后收益分别为221230253过去一个月沪深300指数上涨055涨幅最大中证500指数下跌280跌幅最大年初至今主要宽基指数中证1000指数收益最高其累计收益率为348图4主要宽指数收益率截至20220106资料来源Wind国信证券经济研究所整理从成交额来看除中证500外上周主要宽基指数均有所增加在过去52周的样本期内主要宽基指数均位于0-25的历史分位水平请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容6证券研究报告图5上周宽基指数成交额千亿及过去52周分位数截至20220106资料来源Wind国信证券经济研究所整理按月度来看过去一个月主要宽基指数成交额有所减少主要宽基指数均位于过去36个月5-55的历史分位水平请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容7证券研究报告图6过去1个月指数日均成交额千亿及过去36个月分位数截至20220106资料来源Wind国信证券经济研究所整理行业方面上周计算机建材电力设备及新能源收益靠前收益分别为577480467商贸零售农林牧渔交通运输收益靠后收益分别为-238-141-013过去一个月食品饮料行业累计上涨571涨幅最大煤炭行业累计下跌730跌幅最大今年以来计算机建材电力设备及新能源的累计收益较高分别为577480467相比之下商贸零售农林牧渔交通运输等多个行业的收益率最低请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容8证券研究报告图7中信一级行业指数收益截至20220106行业本周收益率行业过去一个月收益率行业本年收益率计算机577食品饮料571计算机577建材480银行214建材480电力设备及新能源467消费者服务195电力设备及新能源467通信459轻工制造183通信459家电451家电176家电451汽车418计算机157汽车418机械376传媒095机械376基础化工371建材-024基础化工371轻工制造354电力及公用事业-031轻工制造354有色金属333电力设备及新能源-082有色金属333房地产332医药-094房地产332食品饮料273非银行金融-119食品饮料273非银行金融256国防军工-125非银行金融256医药243通信-139医药243建筑232农林牧渔-194建筑232钢铁224机械-223钢铁224传媒212电子-285传媒212石油石化210汽车-315石油石化210电力及公用事业208房地产-344电力及公用事业208国防军工206基础化工-354国防军工206银行205综合金融-360银行205电子198有色金属-378电子198综合137交通运输-395综合137消费者服务063石油石化-416消费者服务063综合金融053纺织服装-429综合金融053纺织服装043钢铁-547纺织服装043煤炭007建筑-601煤炭007交通运输-013综合-633交通运输-013农林牧渔-141商贸零售-649农林牧渔-141商贸零售-238煤炭-730商贸零售-238资料来源Wind国信证券经济研究所整理债券市场截至上周五央行逆回购净回笼资金16010亿元逆回购到期16580亿元净公开市场投放570亿元质押式回购利率1D相比前一周减少16962BPSHIBOR2W相比前一周减少16490BP表2货币市场利率截至20220106质押式回购SHIBOR1D7D14D1M隔夜1W2W1M上周末072191206230054158150215周度变动BP-16962-8794-10184-5845-14180-6430-16490-1960资料来源Wind国信证券经济研究所整理如下图所示除10年期期限外其余不同期限国债利率均有所上行利差缩窄026BP不同评级的不同期限信用债利率均有所下行请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容9证券研究报告图8债券利率截至20220106图9债券利率周度变动BP截至20220106资料来源Wind国信证券经济研究所整理资料来源Wind国信证券经济研究所整理信用利差方面1年期3年期5年期7年期10年期期限的信用债利差均有所下行表3信用债利差及周度利差变动BP截至20220106债券期限AAAAAA利差变动AAAA利差变动AAAA利差变动1Y4847-12847026-208411126-22843Y6208-14929793-189214393-15925Y7995-56312028-66316728-2637Y7149-33511147-53515847-13510Y8183-46012182-66016882-260资料来源Wind国信证券经济研究所整理可转债市场上周中证转债指数上涨211累计成交2073亿元较前一周减少231亿元截至上周五可转债市场转股溢价率中位数为3534较前一周减少018纯债溢价率中位数为2946较前一周增加330图10中证转债走势及成交额截至20220106图11转股溢价率中位数和纯债溢价率中位数资料来源Wind国信证券经济研究所整理资料来源Wind国信证券经济研究所整理请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容10证券研究报告开放式公募基金表现普通公募基金统计普通公募基金的业绩表现不含指数增强基金指数基金FOF基金新成立基金在6个月建仓期满之后才参与统计并以开放式基金中的普通股票型基金和偏股混合型基金作为主动权益基金的样本池上周主动权益灵活配置型平衡混合型基金收益分别为311251192图12不同类别基金上周收益表现截至20220106分组主动权益灵活配置型平衡混合型偏债混合型短期纯债中长期纯债混合债一级混合债二级货币型另类Min-272-322052-027-013-065-011-029000-29810170058081032001-003003026002-02820215098108053005001011040003-02730251150136065009004016056003-02740280203160074011006020069003-0135031125119208601301002508000302160346289209097014014031093003033703813392431090160190371040040438042539227612601802405012700405790510489299154021030073173004073Max10761138332460033200342505013197资料来源Wind国信证券经济研究所整理今年以来主动权益基金业绩表现最优中位数收益为311主动权益型灵活配置型和平衡混合型基金的中位数收益分别为311251192图13不同类别基金本年收益表现截至20220106分组主动权益灵活配置型平衡混合型偏债混合型短期纯债中长期纯债混合债一级混合债二级货币型另类Min-272-322052-027-013-065-011-029000-29810170058081032001-003003026002-02820215098108053005001011040003-02730251150136065009004016056003-02740280203160074011006020069003-0135031125119208601301002508000302160346289209097014014031093003033703813392431090160190371040040438042539227612601802405012700405790510489299154021030073173004073Max10761138332460033200342505013197资料来源Wind国信证券经济研究所整理量化公募基金统计指数增强基金相对基准的超额收益和量化对冲型基金的收益情况新成立基金在6个月建仓期满之后才参与统计上周指数增强基金超额收益中位数为008量化对冲型基金收益中位数为043今年以来指数增强基金超额中位数为008量化对冲型基金收益中位数为043请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容11证券研究报告图14指数增强基金超额收益及量化对冲基金收益表现截至20220106分组指数增强型基金本周超额收益量化对冲型基金本周收益指数增强型基金本年超额收益量化对冲型基金本年收益Min-223-015-223-01510-035013-03501320-021024-02102430-010028-01002840-004036-0040365000804300804360018053018053700290580290588004007104007190062075062075Max158197158197资料来源Wind国信证券经济研究所整理FOF基金截至上周末开放式公募基金中共有普通FOF基金170只目标日期基金89只目标风险基金120只1上周新成立1只FOF基金为国信经典组合三个月持有依据业绩比较基准计算FOF基金中权益类资产的权重并将基金类指数按照预计权益占比2进行折算总的来看目标日期基金的权益仓位更高其权益仓位主要分布在50-65的区间内绝大多数目标风险基金权益仓位在50以下普通FOF基金的权益仓位分布比较均匀统计FOF基金的业绩表现新成立基金在3个月建仓期满之后才参与统计上周普通FOF目标日期目标风险类基金收益中位数分别为088085054今年以来普通FOF基金中位数业绩表现最优累计收益率为088图15不同类别FOF权益占比截至20220106图16不同类别FOF基金收益中位数截至20220106资料来源Wind3国信证券经济研究所整理资料来源Wind国信证券经济研究所整理1该分类参考wind的FOF基金分类进行划分并依据基金招募说明书中的相关信息进行调整2预计权益占比将股票型基金指数权重的85偏股型基金指数权重的80债券型基金指数权重的10开放式基金指数权重的50中证工银财富股票混合基金指数权重的80中证工银财富动态配置基金指数权重的20划归为权益3本图中的复合指数是指中证南方养老目标日期中证平安退休宝等指数由于此类指数的权益占比会随着时间变动因而作为一个单独的分类进行统计请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容12证券研究报告基金经理变更上周共有27家基金公司的67只基金产品其基金经理情况发生变动其中产品变动数量较多的基金管理人有兴证全球基金7只天弘基金5只富国基金4只表4上周基金经理变更明细新任基起始任职离任基金新任基起始任职离任基基金代码基金简称离任日期基金代码基金简称离任日期金经理日期经理金经理日期金经理001488OF万家瑞丰A张永强20230103尹诚庸20230106008738OF天弘兴享一年定开债潘昱杉20230105--001488OF万家瑞丰A莫敬敏20230106--008762OF天弘恒享一年定开债潘昱杉20230105--012677OF万家瑞泰A--尹诚庸20230104011655OF天弘兴益一年定开潘昱杉20230105--012677OF万家瑞泰A--谷丹青20230104014451OF天弘新享一年定开刘冬20230107--010176OF中加新兴消费A何英慧20230106--511310SH10年国债ETF--朱征星20230102005758OF中融量化精选A--周桓20230105006409OF富国中债-1-3年国开债A--武磊20230106006123OF中融高股息精选A--骆尖20230105007197OF富国中债1-5年农发行A--武磊20230106008424OF中融品牌优选A--柯海东20230105008372OF富国阿尔法两年--蒲世林20230106工银瑞信中证沪港深互联网ETF009347OF中融价值成长6个月持有A--柯海东20230105012759OF史宝珖20230104刘伟琳20230105联接A006880OF交银安享稳健养老一年A刘兵20230107--159856SZ互联网龙头ETF史宝珖20230104刘伟琳20230105008697OF交银养老2035三年A刘兵20230107--004413OF建信民丰回报张溢麟20230104--519688OF交银精选张雪蓉20230107--004413OF建信民丰回报薛玲20230105--009611OF兴全汇享一年持有A徐留明20230104叶峰20230104159978SZ大湾区ETF--龚佳佳20230105015377OF兴证全球优选稳健六个月持有A丁凯琳20230104--013726OF惠升惠诚稳健一年持有A--孙庆20230106163406SZ兴全合润LOF叶峰20230104--002083OF新华鑫动力A崔古昕20230103--008145OF兴全优选进取三个月A--丁凯琳20230104002421OF新华增强A--李洁20230102010266OF兴全安泰稳健养老一年持有A--林国怀20230104012138OF景顺长城安益回报一年持有A--毛从容20230106012654OF兴证全球优选平衡三个月持有A--丁凯琳20230104006466OF浦银安盛双债增强A郑双超20230105--501215SH积极配置FOF--丁凯琳20230104009943OF浦银安盛稳健丰利A郑双超20230105--002443OF前海开源沪港深龙头精选--王霞20230105003601OF申万菱信安鑫精选A刘含20230105--004099OF前海开源沪港深景气行业--王霞20230105310338OF申万菱信货币A翟振20230105--007151OF前海开源沪港深聚瑞--王霞20230105001148OF申万菱信多策略A--廖明兵20230105630002OF华商盛世成长孙蔚20230104--008566OF蜂巢添盈A彭朝阳20230104--630008OF华商策略精选--刘力20230105015019OF蜂巢丰颐A彭朝阳20230104--015470OF华安添锦邹维娜20230104--012735OF财通资管中债1-3年国开行A毛飞20230104--017073OF嘉实清洁能源A宋阳20230103--015818OF财通资管睿盈A毛飞20230104--007986OF嘉实致禄3个月定开--王立芹20230103015957OF财通资管双安A石玉山20230105--000058OF国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