核心观点
　　上周市场回顾。上周A股市场主要宽基指数全线上涨，科创50、创业板指、中证1000涨幅靠前，收益分别为4.30%、2.65%、1.96%，沪深300、中小板指、上证综指涨幅靠后，收益分别为1.13%、1.39%、1.42%。从成交额来看，上周除深证成指、创业板指、科创50外，其余主要宽基指数均有所减少。上周电力设备及新能源、国防军工、电力及公用事业收益靠前，收益分别为4.84%、4.48%、3.88%，房地产、消费者服务、家电收益靠后，收益分别为-2.19%、-1.42%、-1.12%。
　　截至上周五，央行逆回购净投放资金9750亿元，逆回购到期390亿元，净公开市场投放10140亿元。1年期、3年期的国债利率有所下行，5年期、7年期、10年期的国债利率有所上行，利差扩大14.02BP，不同评级的1年期、3年期信用债利率均有所下行。上周中证转债指数上涨1.08%，累计成交2304亿元，较前一周增加71亿元。
　　上周共上报34只基金，较上上周申报数量有所增加。申报的产品包括1只FOF、3只REITs、中证0-3年银行债及同业存单AAA指数基金等。
　　12月29日，中航基金、中信建投基金分别申报了京能光伏REIT、国家电投新能源REIT，这意味着全国首批新能源公募REITs即将面世。
　　12月26日，首批8只北证50指数基金结束募集，合计发行总份额为29.40亿。
　　12月29日，银保监会制定了《商业银行托管业务监督管理办法》，自2022年12月29日起公开征求意见。
　　12月28日，中欧财富联合蚂蚁理财智库共同发布《试点三周年基金投顾业务发展白皮书（2022）》。
　　开放式公募基金表现。上周主动权益、灵活配置型、平衡混合型基金收益分别为2.29%、1.60%、1.18%。今年以来中长期纯债基金业绩表现最优，中位数收益为2.42%，主动权益型、灵活配置型和平衡混合型基金的中位数收益分别为-21.45%、-17.23%、-9.23%。
　　上周指数增强基金超额收益中位数为0.38%，量化对冲型基金收益中位数为0.38%。今年以来，指数增强基金超额中位数为1.24%，量化对冲型基金收益中位数为-3.53%。
　　截至上周末，开放式公募基金中共有普通FOF基金172只、目标日期基金89只、目标风险基金118只。今年以来，目标风险基金中位数业绩表现最优，累计收益率为-5.42%。
　　基金产品发行情况。上周新成立基金40只（含1只转型基金），合计发行规模为178.96亿元，较前一周有所减少。此外，上周有21只基金首次进入发行阶段，本周将有24只基金开始发行。
　　风险提示：市场环境变动风险，风格切换风险。
　　

研究报告全文：证券研究报告2023年01月01日基金周报2022年公募基金业绩出炉基金投顾发展白皮书发布核心观点基金周报上周市场回顾上周A股市场主要宽基指数全线上涨科创50创业板金融工程数量化投资指中证1000涨幅靠前收益分别为430265196沪深证券分析师张欣慰300中小板指上证综指涨幅靠后收益分别为113139142021-60933159zhangxinwei1guosencomcn从成交额来看上周除深证成指创业板指科创50外其余主要宽S0980520060001基指数均有所减少上周电力设备及新能源国防军工电力及公用事业收益靠前收益分别为484448388房地产消费者服相关研究报告务家电收益靠后收益分别为-219-142-112港股投资周报-港股精选组合今年以来相对恒生指数超额7722023-01-01截至上周五央行逆回购净投放资金9750亿元逆回购到期390亿元主动量化策略周报-年度收官券商金股业绩增强组合今年以来在主动股基中排名1965分位点2022-12-31净公开市场投放10140亿元1年期3年期的国债利率有所下行5热点追踪周报-由创新高个股看市场投资热点第78期2022-12-30年期7年期10年期的国债利率有所上行利差扩大1402BP不同私募基金周报-上周中证1000指增私募中位数超额081百评级的1年期3年期信用债利率均有所下行上周中证转债指数上涨亿私募调研聚焦机械医药板块2022-12-28ETF周报-上周A股市场遇冷股票型ETF逆市净申购21689108累计成交2304亿元较前一周增加71亿元亿元2022-12-25上周共上报34只基金较上上周申报数量有所增加申报的产品包括1只FOF3只REITs中证0-3年银行债及同业存单AAA指数基金等12月29日中航基金中信建投基金分别申报了京能光伏REIT国家电投新能源REIT这意味着全国首批新能源公募REITs即将面世12月26日首批8只北证50指数基金结束募集合计发行总份额为2940亿12月29日银保监会制定了商业银行托管业务监督管理办法自2022年12月29日起公开征求意见12月28日中欧财富联合蚂蚁理财智库共同发布试点三周年基金投顾业务发展白皮书2022开放式公募基金表现上周主动权益灵活配置型平衡混合型基金收益分别为229160118今年以来中长期纯债基金业绩表现最优中位数收益为242主动权益型灵活配置型和平衡混合型基金的中位数收益分别为-2145-1723-923上周指数增强基金超额收益中位数为038量化对冲型基金收益中位数为038今年以来指数增强基金超额中位数为124量化对冲型基金收益中位数为-353截至上周末开放式公募基金中共有普通FOF基金172只目标日期基金89只目标风险基金118只今年以来目标风险基金中位数业绩表现最优累计收益率为-542基金产品发行情况上周新成立基金40只含1只转型基金合计发行规模为17896亿元较前一周有所减少此外上周有21只基金首次进入发行阶段本周将有24只基金开始发行风险提示市场环境变动风险风格切换风险请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容证券研究报告内容目录上周市场回顾4相关热点回顾4股票市场6债券市场10可转债市场11开放式公募基金表现12普通公募基金12量化公募基金12FOF基金13基金经理变更14基金产品发行情况15上周新成立基金15上周首发基金16本周待发行基金17附开放式公募基金前N名业绩明细18免责声明21请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容2证券研究报告图表目录图1基金单品用户和基金投顾用户投资行为特征5图2基金投顾清仓用户收益率分布5图3主动权益基金的2022年收益分布截至202212306图4主要宽指数收益率截至202212307图5上周宽基指数成交额千亿及过去52周分位数截至202212308图6过去1个月指数日均成交额千亿及过去36个月分位数截至202212309图7中信一级行业指数收益截至2022123010图8债券利率截至2022123011图9债券利率周度变动BP截至2022123011图10中证转债走势及成交额截至2022123011图11转股溢价率中位数和纯债溢价率中位数11图12不同类别基金上周收益表现截至2022123012图13不同类别基金本年收益表现截至2022123012图14指数增强基金超额收益及量化对冲基金收益表现截至2022123013图15不同类别FOF权益占比截至2022123013图16不同类别FOF基金收益中位数截至2022123013图17不同类别基金周度新发规模亿元15表1上周公募基金申报情况20221226至202212304表2首批北证50指数基金募集情况4表32022年收益排名前10的主动权益基金截至202212306表4货币市场利率截至2022123010表5信用债利差及周度利差变动BP截至2022123011表6上周基金经理变更明细14表7上周新成立基金统计仅展示初始份额16表8上周首发基金列表仅展示初始份额亿份17表9本周待发行基金列表仅展示初始份额17表11周度超额业绩前十的指数增强基金截至2022123018表12周度业绩前十的量化对冲基金截至2022123019表13年度业绩前三的普通公募基金截至2022123019表14年度超额业绩前十的指数增强基金截至2022123020表15年度业绩前十的量化对冲基金截至2022123020请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容3证券研究报告上周市场回顾相关热点回顾一基金申报发行动态上周共上报34只基金较上上周申报数量有所增加申报的产品包括1只FOF3只REITs中证0-3年银行债及同业存单AAA指数基金等表1上周公募基金申报情况20221226至20221230指数型债券型基金类型混合型股票型FOF其他股票指数债券指数联接中短债其他债券定开债数量1222939213资料来源Wind国信证券经济研究所整理1首批新能源公募REITs申报12月29日中航基金中信建投基金分别申报了京能光伏REIT国家电投新能源REIT这意味着全国首批新能源公募REITs即将面世2中金基金申报湖北科投光谷产业园REIT12月30日中金基金申报了湖北科投光谷产业园REIT该项目是首个中部城市集群发行人正式申报的基础设施REITs项目也是湖北省首单产业园区类基础设施公募REITs项目3首批北证50指数基金结束募集12月26日首批8只北证50指数基金结束募集合计发行总份额为2940亿其中易方达北证50广发北证50和汇添富北证50指数基金均实现了超募累计有效认购申请金额包括募集期利息超过了首次募集规模上限首批北证50指数基金正陆续入市有望为市场引入长期增量资金使得投资者能参与分享北交所市场中小企业发展成长带来的投资红利表2首批北证50指数基金募集情况募集份额发行总份基金代码基金名称认购起始日认购终止日基金管理人基金经理上限亿额亿份017517OF招商北证50成份A2022-11-292022-12-20招商基金韩冰邓童500170017515OF易方达北证50成份A2022-11-292022-12-23易方达基金庞亚平500499017525OF华夏北证50成份A2022-11-292022-12-26华夏基金李俊500230017521OF富国北证50成份A2022-11-292022-12-13富国基金王乐乐500267017527OF嘉实北证50成份A2022-11-292022-12-19嘉实基金田光远500496017512OF广发北证50成份A2022-11-292022-12-26广发基金刘杰500500017523OF南方北证50成份A2022-11-292022-12-20南方基金李佳亮499280017519OF汇添富北证50成份A2022-11-292022-12-23汇添富基金晏阳500500资料来源Wind国信证券经济研究所整理二银保监会发布商业银行托管业务监督管理办法征求意见稿12月29日为进一步加强商业银行托管业务监督管理促进商业银行托管业务规范健康发展银保监会制定了商业银行托管业务监督管理办法以下简称办法自2022年12月29日起公开征求意见请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容4证券研究报告近年来商业银行为理财产品证券投资基金等提供托管服务业务规模稳步扩大截至目前全国开展托管业务的商业银行超过30家资管产品类托管规模超过150万亿元办法的制定发布有利于进一步明确商业银行托管业务范围和经营规范提升精细化管理水平有利于更好发挥第三方独立托管机制作用为资产管理等领域发展提供支持等三中信资管子公司获批12月30日证监会核准中信证券公司通过设立中信证券资产管理有限公司以下简称中信资管从事证券资产管理业务养老金业务除外中信资管注册地为北京市注册资本为10亿元四展业三周年基金投顾成绩几何12月28日中欧财富联合蚂蚁理财智库共同发布试点三周年基金投顾业务发展白皮书2022以下简称白皮书2019年10月我国正式开展公募基金投资顾问业务试点工作经过三年的发展随着越来越多的机构获批试点投顾策略和服务形式也从标准化向个性化多样化转变基金投顾行业发展正当时白皮书显示在优化投资者的投资行为方面基金投顾正展现出一定的效果例如从持有时长来看近三年基金投顾用户单只策略的平均持有时间为4497天而基金单品用户单只基金平均持有时间为2662天基金投顾策略的持有时长显著高于单品投顾策略设置的持有期建议以及投资过程中持续的陪伴服务在一定程度上有效帮助投资者拿得更久在面对市场涨跌时投顾用户的表现也显得更加淡定追涨和追跌的行为都不明显根据投资者追加购买行为数据在市场上涨时追买的投顾用户占比为102在市场下跌时追买的投顾用户占比约为40另外2021年年初至今714的基金投顾用户在清仓离场时是属于正收益的情况获利离场居多并没有出现不理智的杀跌行为图1基金单品用户和基金投顾用户投资行为特征图2基金投顾清仓用户收益率分布资料来源试点三周年基金投顾业务发展白皮书2022国资料来源试点三周年基金投顾业务发展白皮书2022国信证信证券经济研究所整理券经济研究所整理五2022年公募基金业绩出炉随着2022年的行情收官公募基金的业绩出炉2022年主要宽基指数呈现下跌趋势截至2022年12月30日上证综指下跌1513沪深300下跌2163因而公募基金的表现也受到了影响下面统计了主动权益基金的2022年收益表现情况包括普通股票型基金灵活配置型基金偏股混合型基金统计时剔除请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容5证券研究报告了6个月建仓期影响可以看到主动权益基金的收益中位数为-2027并有9679的基金收益为负图3主动权益基金的2022年收益分布截至20221230资料来源Wind国信证券经济研究所整理但仍有业绩出色的基金下表展示了2022年业绩排名前10的主动权益基金排在前三位的分别是万家宏观择时多策略万家新利金元顺安元启收益分别为485643663560表32022年收益排名前10的主动权益基金截至20221230基金规模亿元截至基金代码基金简称Wind二级分类基金成立日2022年收益20220930519212OF万家宏观择时多策略灵活配置型基金2017033018224856519191OF万家新利灵活配置型基金2015051910074366004685OF金元顺安元启灵活配置型基金2017111415283560519185OF万家精选A偏股混合型基金2009051810323551001678OF英大国企改革主题普通股票型基金201811221553150001437OF易方达瑞享I灵活配置型基金201506264272172000398OF华富灵活配置灵活配置型基金201408070122056519198OF万家颐和A灵活配置型基金201606239722044010761OF华商甄选回报A偏股混合型基金2021011927532010002049OF融通新机遇灵活配置型基金201511170121838资料来源Wind国信证券经济研究所整理股票市场上周A股市场主要宽基指数全线上涨科创50创业板指中证1000涨幅靠前收益分别为430265196沪深300中小板指上证综指涨幅靠后收益分别为113139142过去一个月沪深300指数上涨002涨幅最大中证1000指数下跌597跌幅最大年初至今主要宽基指数中上证综指指数收益最高其累计收益率为-1513请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容6证券研究报告图4主要宽指数收益率截至20221230资料来源Wind国信证券经济研究所整理从成交额来看上周除深证成指创业板指科创50外其余主要宽基指数均有所减少在过去52周的样本期内主要宽基指数均位于0-20的历史分位水平请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容7证券研究报告图5上周宽基指数成交额千亿及过去52周分位数截至20221230资料来源Wind国信证券经济研究所整理按月度来看过去一个月主要宽基指数成交额有所减少主要宽基指数均位于过去36个月0-60的历史分位水平请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容8证券研究报告图6过去1个月指数日均成交额千亿及过去36个月分位数截至20221230资料来源Wind国信证券经济研究所整理行业方面上周电力设备及新能源国防军工电力及公用事业收益靠前收益分别为484448388房地产消费者服务家电收益靠后收益分别为-219-142-112过去一个月食品饮料行业累计上涨739涨幅最大煤炭行业累计下跌797跌幅最大今年以来煤炭消费者服务交通运输的累计收益较高分别为1752639231相比之下电子综合金融计算机等多个行业的收益率最低请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容9证券研究报告图7中信一级行业指数收益截至20221230行业本周收益率行业过去一个月收益率行业本年收益率电力设备及新能源484食品饮料739煤炭1752国防军工448消费者服务738消费者服务639电力及公用事业388银行243交通运输231商贸零售297交通运输125银行-551机械264家电102商贸零售-555银行224商贸零售063房地产-567农林牧渔219传媒005农林牧渔-844传媒191综合金融-026纺织服装-855计算机191非银行金融-076石油石化-899基础化工149轻工制造-102建筑-934电子145农林牧渔-120综合-1099石油石化140纺织服装-202电力及公用事业-1352非银行金融127医药-264食品饮料-1400综合金融126建材-377非银行金融-1489医药116电力及公用事业-408有色金属-1758通信105国防军工-440汽车-1932轻工制造082电子-481家电-1940有色金属055房地产-551轻工制造-1995纺织服装055计算机-556通信-1997汽车051电力设备及新能源-571机械-2035建筑047有色金属-571医药-2059综合045基础化工-579钢铁-2205交通运输005汽车-606基础化工-2247煤炭-006通信-620电力设备及新能源-2415食品饮料-040机械-639建材-2438钢铁-045钢铁-663传媒-2455建材-093建筑-663国防军工-2485家电-112石油石化-672计算机-2514消费者服务-142综合-676综合金融-2521房地产-219煤炭-797电子-3575资料来源Wind国信证券经济研究所整理债券市场截至上周五央行逆回购净投放资金9750亿元逆回购到期390亿元净公开市场投放10140亿元质押式回购利率1D相比前一周增加16108BPSHIBOR隔夜相比前一周增加13720BP表4货币市场利率截至20221230质押式回购SHIBOR1D7D14D1M隔夜1W2W1M上周末242279308289196222315235周度变动BP161088367-8984-16171372053603100590资料来源Wind国信证券经济研究所整理如下图所示1年期3年期的国债利率有所下行5年期7年期10年期的国债利率有所上行利差扩大1402BP不同评级的1年期3年期信用债利率均有所下行请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容10证券研究报告图8债券利率截至20221230图9债券利率周度变动BP截至20221230资料来源Wind国信证券经济研究所整理资料来源Wind国信证券经济研究所整理信用利差方面1年期期限的信用债利差均有所上行5年期期限的信用债利差均有所下行表5信用债利差及周度利差变动BP截至20221230债券期限AAAAAA利差变动AAAA利差变动AAAA利差变动1Y61311449110144134108443Y7700-36011685-260159854405Y8558-95512691-75516991-0557Y7484-40311682-1031598259710Y8643-2121284208817142788资料来源Wind国信证券经济研究所整理可转债市场上周中证转债指数上涨108累计成交2304亿元较前一周增加71亿元截至上周五可转债市场转股溢价率中位数为3551较前一周减少152纯债溢价率中位数为2616较前一周增加079图10中证转债走势及成交额截至20221230图11转股溢价率中位数和纯债溢价率中位数资料来源Wind国信证券经济研究所整理资料来源Wind国信证券经济研究所整理请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容11证券研究报告开放式公募基金表现普通公募基金统计普通公募基金的业绩表现不含指数增强基金指数基金FOF基金新成立基金在6个月建仓期满之后才参与统计并以开放式基金中的普通股票型基金和偏股混合型基金作为主动权益基金的样本池上周主动权益灵活配置型平衡混合型基金收益分别为229160118图12不同类别基金上周收益表现截至20221230分组主动权益灵活配置型平衡混合型偏债混合型短期纯债中长期纯债混合债一级混合债二级货币型另类Min-276-173015-085-004-040-016-019000-02410041021047016009006011018002-0052009704907303001101001402700202330140075088039012013016034003032401831160970470130140180430030355022916011805301401602005300304060275214191062015017023063003054703312712180730160190280720030778040734825008601702103508800308990526489331112018025046120004115Max13661366492364036865279319009292资料来源Wind国信证券经济研究所整理今年以来中长期纯债基金业绩表现最优中位数收益为242主动权益型灵活配置型和平衡混合型基金的中位数收益分别为-2145-1723-923图13不同类别基金本年收益表现截至20221230分组主动权益灵活配置型平衡混合型偏债混合型短期纯债中长期纯债混合债一级混合债二级货币型另类Min-4987-4736-2403-2244-113-718-1558-7040000-130410-3163-3097-1495-906150155-214-1060147-81320-2820-2648-1335-663176194-013-694159-65630-2587-2287-1190-519197215091-554166-53140-2366-2028-1104-405209229148-465171-35150-2145-1723-923-332221242193-355175-12660-1969-1400-758-256230255217-281179-02570-1750-984-587-196246269240-15918370880-1498-498-473-119259294262-07318881290-1120-176-289-023279358299091198898Max35514856-238117054311088355062195574资料来源Wind国信证券经济研究所整理量化公募基金统计指数增强基金相对基准的超额收益和量化对冲型基金的收益情况新成立基金在6个月建仓期满之后才参与统计上周指数增强基金超额收益中位数为038量化对冲型基金收益中位数为038今年以来指数增强基金超额中位数为124量化对冲型基金收益中位数为-353请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容12证券研究报告图14指数增强基金超额收益及量化对冲基金收益表现截至20221230分组指数增强型基金本周超额收益量化对冲型基金本周收益指数增强型基金本年超额收益量化对冲型基金本年收益Min-091-024-721-89210-016-008-190-78520003003-063-69130017021-003-60740027028072-51850038038124-35360052045212-31970064056280-14980101069355-08790129088547-005Max2201301266184资料来源Wind国信证券经济研究所整理FOF基金截至上周末开放式公募基金中共有普通FOF基金172只目标日期基金89只目标风险基金118只1上周新成立5只FOF基金为中加安瑞积极养老目标五年持有信澳颐宁养老目标一年持有广发积极养老目标五年持有中欧预见养老2055五年持有中欧预见积极养老目标五年持有依据业绩比较基准计算FOF基金中权益类资产的权重并将基金类指数按照预计权益占比2进行折算总的来看目标日期基金的权益仓位更高其权益仓位主要分布在50-65的区间内绝大多数目标风险基金权益仓位在50以下普通FOF基金的权益仓位分布比较均匀统计FOF基金的业绩表现新成立基金在3个月建仓期满之后才参与统计上周普通FOF目标日期目标风险类基金收益中位数分别为092123057今年以来目标风险基金中位数业绩表现最优累计收益率为-542图15不同类别FOF权益占比截至20221230图16不同类别FOF基金收益中位数截至20221230资料来源Wind3国信证券经济研究所整理资料来源Wind国信证券经济研究所整理1该分类参考wind的FOF基金分类进行划分并依据基金招募说明书中的相关信息进行调整2预计权益占比将股票型基金指数权重的85偏股型基金指数权重的80债券型基金指数权重的10开放式基金指数权重的50中证工银财富股票混合基金指数权重的80中证工银财富动态配置基金指数权重的20划归为权益3本图中的复合指数是指中证南方养老目标日期中证平安退休宝等指数由于此类指数的权益占比会随着时间变动因而作为一个单独的分类进行统计请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容13证券研究报告基金经理变更上周共有30家基金公司的96只基金产品其基金经理情况发生变动其中产品变动数量较多的基金管理人有国泰基金15只天弘基金8只表6上周基金经理变更明细新任基起始任职离任基新任基起始任职离任基基金代码基金简称离任日期基金代码基金简称离任日期金经理日期金经理金经理日期金经理002159OF东吴国企改革A赵梅玲20221230周健20221230762001OF国金国鑫灵活配置A王小刚20221228--580002OF东吴价值成长A张浩佳20221230刘元海20221230011048OF天弘恒新A陈敏20221228--580002OF东吴价值成长A--赵梅玲20221230011839OF天弘中证人工智能主题A--沙川20221227005144OF东吴优益A周健20221230--012559OF天弘中证沪港深科技龙头A--陈瑶20221227000531OF东吴阿尔法A--刘瑞20221230012561OF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