ETF市场回顾
　　从一级市场资金流动情况来看，上周（2023.09.25-2023.09.28）已上市ETF资金净流入合计116.47亿元，各类ETF均呈净申购状态。其中股票型ETF资金净流入74.85亿元，跨境ETF、商品ETF、债券ETF资金净流入额分别为31.23亿元、0.86亿元、9.53亿元。股票型ETF中，宽基ETF上周资金大规模净流入82.14亿元，其中沪深300ETF资金净流入额最高，超过40亿元。
　　主题行业ETF上周资金净流出9.41亿元，其中金融地产与科技板块资金净流入，净流入额分别为13.79亿元、10.43亿元，高端制造、周期、消费、医药生物等板块呈净赎回状态，净流出额分别为2.39、2.71、5.48、21.20亿元。
　　上周非货币ETF成交金额合计3222.34亿元，其中股票型ETF周成交额达1622.93亿元。科技及消费主题ETF周成交额大幅领先，消费主题ETF成交额大幅提升。而宽基ETF中，沪深300ETF、中证1000ETF交易最为活跃。宽基ETF中，杠杆资金相对更青睐中证1000ETF，融资净买入额为0.18亿元。主题/行业ETF中，杠杆资金在金融地产ETF中融资净买入1.31亿元。
　　我们根据ETF申购股票清单及个股北上资金日度资金流向数据，统计了股票型ETF的北上资金等效流入情况。上周宽基ETF中，国证2000ETF北上资金等效流入额相对较高。主题/行业ETF中，多类ETF普遍呈等效净流出状态，医药生物ETF的北上资金等效净流入额相对较高。
　　节前一周各类ETF仍在持续大量申报，共7只ETF，包含跨境、SmartBeta、增强策略、行业主题等多种类型，其中2只为增强策略ETF。截至2023年9月末，全市场已累计上市25只增强策略ETF，涉及多个宽基指数。
　　主动权益、增强指数及股票多空型基金表现跟踪
　　上周收益靠前的主动权益基金有：国融融盛龙头严选A（006718.OF）、汇安趋势动力（005628.OF）、东方人工智能主题A（005844.OF）、招商成长先导A（014589.OF）、红土创新医疗保健（010434.OF），上周收益率分别为：6.47%、5.93%、5.72%、5.46%、5.39%。
　　沪深300增强指数型基金中，中信建投沪深300指数增强A上周业绩优异，相对基准的超额收益率为0.98%；中证500增强指数型基金中，富荣中证500指数增强A上周表现最好，相对业绩基准的超额收益率为1.59%；中证1000增强指数型基金中，华夏中证1000指数增强A表现最好，上周取得1.08%的超额收益率。国证2000增强指数型基金中，鹏华国证2000指数增强A取得了0.29%的超额收益率，表现最佳。
　　9月份主动权益型及增强指数型基金发行平稳，基金成立数量与上个月持平，基金发行份额环比小幅下降。
　　风险提示
　　以上结果通过历史数据统计、建模和测算完成，在政策、市场环境发生变化时模型存在失效的风险；基金历史业绩不代表未来；ETF二级市场价格波动风险。
　　

研究报告全文：ETF市场回顾从一级市场资金流动情况来看上周20230925-20230928已上市ETF资金净流入合计11647亿元各类ETF均呈净申购状态其中股票型ETF资金净流入7485亿元跨境ETF商品ETF债券ETF资金净流入额分别为3123亿元086亿元953亿元股票型ETF中宽基ETF上周资金大规模净流入8214亿元其中沪深300ETF资金净流入额最高超过40亿元主题行业ETF上周资金净流出941亿元其中金融地产与科技板块资金净流入净流入额分别为1379亿元1043亿元高端制造周期消费医药生物等板块呈净赎回状态净流出额分别为2392715482120亿元上周非货币ETF成交金额合计322234亿元其中股票型ETF周成交额达162293亿元科技及消费主题ETF周成交额大幅领先消费主题ETF成交额大幅提升而宽基ETF中沪深300ETF中证1000ETF交易最为活跃宽基ETF中杠杆资金相对更青睐中证1000ETF融资净买入额为018亿元主题行业ETF中杠杆资金在金融地产ETF中融资净买入131亿元我们根据ETF申购股票清单及个股北上资金日度资金流向数据统计了股票型ETF的北上资金等效流入情况上周宽基ETF中国证2000ETF北上资金等效流入额相对较高主题行业ETF中多类ETF普遍呈等效净流出状态医药生物ETF的北上资金等效净流入额相对较高节前一周各类ETF仍在持续大量申报共7只ETF包含跨境SmartBeta增强策略行业主题等多种类型其中2只为增强策略ETF截至2023年9月末全市场已累计上市25只增强策略ETF涉及多个宽基指数主动权益增强指数及股票多空型基金表现跟踪上周收益靠前的主动权益基金有国融融盛龙头严选A006718OF汇安趋势动力005628OF东方人工智能主题A005844OF招商成长先导A014589OF红土创新医疗保健010434OF上周收益率分别为647593572546539沪深300增强指数型基金中中信建投沪深300指数增强A上周业绩优异相对基准的超额收益率为098中证500增强指数型基金中富荣中证500指数增强A上周表现最好相对业绩基准的超额收益率为159中证1000增强指数型基金中华夏中证1000指数增强A表现最好上周取得108的超额收益率国证2000增强指数型基金中鹏华国证2000指数增强A取得了029的超额收益率表现最佳9月份主动权益型及增强指数型基金发行平稳基金成立数量与上个月持平基金发行份额环比小幅下降风险提示以上结果通过历史数据统计建模和测算完成在政策市场环境发生变化时模型存在失效的风险基金历史业绩不代表未来ETF二级市场价格波动风险敬请参阅最后一页特别声明1扫码获取更多服务金融工程周报内容目录1ETF市场回顾311一级市场资金流动情况20230925-20230928312二级市场交易情况20230925-20230928313增强策略ETF业绩跟踪20230925-20230928714本周非货币ETF申报认购及上市情况20231009-2023101382主动权益增强指数及股票多空型基金表现跟踪921绩优基金跟踪20230925-202309289229月份基金发行情况回顾1023基金发行跟踪20231009-20231013103风险提示11图表目录图表1各类非货币ETF资金流情况亿元3图表2股票型ETF资金流情况亿元3图表3宽基及主题行业型ETF资金流情况亿元3图表4各类ETF交易情况4图表5股票型ETF交易情况4图表6宽基及主题行业ETF交易情况4图表7上周各类ETF成交额前5名一览4图表8宽基ETF北上资金等效流入前5名6图表9主题行业ETF北上资金等效流入情况6图表10上周各类ETF北上资金等效流入前5名一览6图表11已上市增强策略ETF表现跟踪7图表12上周申请材料被接收ETF一览8图表13本周ETF发行情况一览8图表14本周将要上市ETF一览8图表15股票多空及主动权益型绩优基金Top59图表16各类增强指数型基金上周超额收益率Top59图表17各月份新成立主动权益及指增基金数量只10图表18各月份新成立主动权益及指增基金份额亿份10图表19本周开始认购主动权益基金一览10敬请参阅最后一页特别声明2扫码获取更多服务金融工程周报1ETF市场回顾截至2023年9月28日全市场已上市非货币ETF共820只上周有2只ETF上市11一级市场资金流动情况20230925-20230928我们按每日份额较前一日增加额乘以前一日净值的方式计算了ETF每日的净申购赎回额并对发生份额拆分的ETF进行处理从一级市场资金流动情况来看上周已上市ETF资金净流入合计11647亿元各类ETF均呈净申购状态其中股票型ETF资金净流入7485亿元跨境ETF商品ETF债券ETF资金净流入额分别为3123亿元086亿元953亿元股票型ETF中宽基ETF上周资金大规模净流入8214亿元其中沪深300ETF资金净流入额最高超过40亿元主题行业ETF上周资金净流出941亿元其中金融地产与科技板块资金净流入净流入额分别为1379亿元1043亿元高端制造周期消费医药生物等板块呈净赎回状态净流出额分别为2392715482120亿元图表1各类非货币ETF资金流情况亿元图表2股票型ETF资金流情况亿元80100708060506040403020201000宽基smartbeta增强策略主题行业股票型跨境债券型商品型-20来源iFinD国金证券研究所来源iFinD国金证券研究所图表3宽基及主题行业型ETF资金流情况亿元50403020100-10-20-30股505050A100100300500100800180100380A50科技周期消费100020002000股国际创业板上证双创A中国沪深中证中证中证上证深证上证股国际通互联互通上证综指深证成指金融地产高端制造医药生物创业板中证国证中证A中国深证创新A50富时中国MSCI中国上证科创板中国MSCIMSCIMSCI宽基主题行业来源iFinD国金证券研究所12二级市场交易情况20230925-20230928121ETF交易情况上周非货币ETF成交金额合计322234亿元其中股票型ETF周成交额达162293亿元股票型ETF中宽基ETF成交额最高主题行业ETF中科技与消费主题ETF周成交额大幅领先超越其他行业板块节前一周消费主题ETF成交额大幅增加而宽基ETF中敬请参阅最后一页特别声明3扫码获取更多服务金融工程周报沪深300ETF中证1000ETF交易最为活跃从ETF融资净买入情况来看上周ETF融资净买入-936亿元其中主题行业ETF融资净买入-511亿元宽基ETF中杠杆资金相对更青睐中证1000ETF融资净买入额为018亿元主题行业ETF中杠杆资金在金融地产ETF中融资净买入131亿元图表4各类ETF交易情况图表5股票型ETF交易情况1800290011600080001400700-2-112006001000-4500-2800-6400-3600300-8-4400200200-10100-50-120-6股票型债券型跨境商品型宽基主题行业smartbeta增强策略周成交额亿元融资净买入额亿元右轴周成交额亿元融资净买入额亿元右轴来源iFinDWind国金证券研究所来源iFinDWind国金证券研究所图表6宽基及主题行业ETF交易情况300225012000-1150-2100-350-40-5股505050A100100300500100800100180380A50互联科技消费周期100020002000股国际创业板上证双创A中国沪深中证中证中证深证上证上证A50股国际通上证综指深证成指医药生物高端制造金融地产创业板中证中证国证A中国深证创新中国富时中国MSCI中国上证科创板MSCIMSCIMSCI宽基主题行业周成交额亿元融资净买入额亿元右轴来源iFinDWind国金证券研究所图表7上周各类ETF成交额前5名一览类别证券代码证券简称周成交额亿元融资净买入额亿元上周涨跌幅588050OF工银瑞信上证科创板50成份ETF895-021055515080OF招商中证红利ETF798-007-079smartbeta510880OF华泰上证红利ETF786001-109512890OF华泰柏瑞中证红利低波动ETF283001-063563300OF华泰柏瑞中证2000ETF265--102513180OF华夏恒生科技QDII-ETF6999128-456513330OF华夏恒生互联网科技业QDII-ETF6317146-341跨境513130OF华泰柏瑞南方东英恒生科技指数QDII-ETF5853071-425159605OF广发中证海外中国互联网30QDII-ETF3415090-391513060OF博时恒生医疗保健QDII-ETF3288-059128510300OF华泰柏瑞沪深300ETF14211-259-139宽基510050OF华夏上证50ETF7433-209-194敬请参阅最后一页特别声明4扫码获取更多服务金融工程周报类别证券代码证券简称周成交额亿元融资净买入额亿元上周涨跌幅510500OF南方中证500ETF7228-073-033159845OF华夏中证1000ETF5363013037159915OF易方达创业板ETF4334037-056518880OF华安易富黄金ETF3479-006-274159937OF博时黄金ETF919001-261商品型518800OF国泰黄金ETF648-004-251159985OF华夏饲料豆粕期货ETF526--097159934OF易方达黄金ETF468-023-270511360OF海富通中证短融ETF50068032007511520OF富国中债7-10年政策性金融债ETF16948--006债券型159650OF博时中债0-3年国开行债券ETF8530--008159649OF华安中债1-5年国开行债券ETF5411--007511380OF博时中证可转债及可交换债券ETF2155001020515790OF华泰柏瑞中证光伏产业ETF1731-046327512660OF国泰中证军工ETF862018-079主题行业516160OF南方中证新能源ETF531-019056-高端制造159857OF天弘中证光伏产业ETF523-009353515030OF华夏中证新能源汽车ETF481-006-168512880OF国泰中证全指证券公司ETF2992096-277512000OF华宝中证全指证券公司ETF1881050-268主题行业512800OF华宝中证银行ETF637-029-097-金融地产512070OF易方达沪深300非银行金融ETF529-005-295159841OF天弘中证全指证券公司ETF499001-270512480OF国联安中证全指半导体产品与设备ETF3302014-061588080OF易方达上证科创板50成份ETF2223-071055主题行业159995OF华夏国证半导体芯片ETF1433035-053-科技159869OF华夏中证动漫游戏ETF1281008093512760OF国泰CES半导体芯片行业ETF1060009-065588000OF华夏上证科创板50成份ETF9986-386054512690OF鹏华中证酒ETF1531005-287主题行业159766OF富国中证旅游主题ETF570-001-156-消费159928OF汇添中证主要消费ETF546001-225159865OF国泰中证畜牧养殖ETF365-001-164512010OF易方达沪深300医药卫生ETF2231-046215512170OF华宝中证医疗ETF2051-083246主题行业159992OF银华中证创新药产业ETF1441-030330-医药生物515120OF广发中证创新药产业ETF575-020345512290OF国泰中证生物医药ETF502-0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