核心观点
　　上周市场回顾。上周A股市场主要宽基指数全线上涨，科创50、创业板指、中证1000涨幅靠前，收益分别为5.63%、3.72%、3.37%，上证综指、沪深300、中小板指涨幅靠后，收益分别为2.18%、2.63%、2.84。从成交额来看，除创业板指数外，上周主要宽基指数均有所增加。上周计算机、电子、有色金属收益靠前，收益分别为7.71%、6.36%、5.56%，食品饮料、轻工制造、汽车收益靠后，收益分别为-0.82%、-0.64%、0.24%。
　　截至上周五，央行逆回购净投放资金19660亿元，逆回购到期1890亿元，净公开市场投放21550亿元。不同期限国债利率均有所上行，利差缩窄3.57BP，不同评级的3年期、5年期、7年期、10年期期限信用债利率均有所上行。上周中证转债指数上涨2.10%，累计成交1775亿元，较前一周减少482亿元。
　　上周共上报26只基金，较上上周申报数量有所增加。申报的产品包括1只FOF、2只QDII、博时中证中药指数基金等。
　　1月19日，证监会官网显示，核准设立渣打证券（中国）有限公司，公司注册地为北京市，注册资本为10.5亿元，由渣打银行（香港）有限公司100%控股。
　　1月19日，证监会官网显示，核准摩根资管成为上投摩根基金主要股东，核准摩根大通公司成为上投摩根基金实际控制人。该项变更后，摩根资管对上投摩根基金的控股比例达100%。
　　1月19日，经中国证监会同意，上交所、深交所和中国结算正式发布港股通交易日历优化配套规则和通知。
　　开放式公募基金表现。上周主动权益、灵活配置型、平衡混合型基金收益分别为2.03%、1.66%、1.07%。今年以来主动权益基金业绩表现最优，中位数收益为6.48%，主动权益型、灵活配置型和平衡混合型基金的中位数收益分别为6.48%、5.51%、3.79%。
　　上周指数增强基金超额收益中位数为-0.39%，量化对冲型基金收益中位数为-0.24%。今年以来，指数增强基金超额中位数为-0.37%，量化对冲型基金收益中位数为0.19%。
　　截至上周末，开放式公募基金中共有普通FOF基金171只、目标日期基金93只、目标风险基金123只。今年以来，目标日期基金中位数业绩表现最优，累计收益率为3.06%。
　　基金产品发行情况。上周新成立基金38只，合计发行规模为275.33亿元，较前一周有所增加。此外，上周有11只基金首次进入发行阶段，本周将有1只基金开始发行。
　　风险提示：市场环境变动风险，风格切换风险。
　　

研究报告全文：证券研究报告2023年01月28日基金周报首批养老基金Y份额规模出炉港股通交易日历优化规则发布核心观点基金周报上周市场回顾上周A股市场主要宽基指数全线上涨科创50创业板金融工程数量化投资指中证1000涨幅靠前收益分别为563372337上证综证券分析师张欣慰指沪深300中小板指涨幅靠后收益分别为218263284021-60933159zhangxinwei1guosencomcn从成交额来看除创业板指数外上周主要宽基指数均有所增加上周S0980520060001计算机电子有色金属收益靠前收益分别为771636556食品饮料轻工制造汽车收益靠后收益分别为-082-064相关研究报告024ETF周报-上周AI芯片主题ETF涨逾8证券板块ETF净赎回162亿2023-01-26截至上周五央行逆回购净投放资金19660亿元逆回购到期1890亿多因子选股周报-反转因子表现出色中证1000指数增强组合今年超额0742023-01-22元净公开市场投放21550亿元不同期限国债利率均有所上行利差主动量化策略周报-双创板块领跑优基增强组合今年以来满仓上涨9292023-01-21缩窄357BP不同评级的3年期5年期7年期10年期期限信用港股投资周报-上游周期领涨港股精选组合今年以来上涨债利率均有所上行上周中证转债指数上涨210累计成交1775亿11092023-01-21热点追踪周报-由创新高个股看市场投资热点第81期元较前一周减少482亿元2023-01-20上周共上报26只基金较上上周申报数量有所增加申报的产品包括1只FOF2只QDII博时中证中药指数基金等1月19日证监会官网显示核准设立渣打证券中国有限公司公司注册地为北京市注册资本为105亿元由渣打银行香港有限公司100控股1月19日证监会官网显示核准摩根资管成为上投摩根基金主要股东核准摩根大通公司成为上投摩根基金实际控制人该项变更后摩根资管对上投摩根基金的控股比例达1001月19日经中国证监会同意上交所深交所和中国结算正式发布港股通交易日历优化配套规则和通知开放式公募基金表现上周主动权益灵活配置型平衡混合型基金收益分别为203166107今年以来主动权益基金业绩表现最优中位数收益为648主动权益型灵活配置型和平衡混合型基金的中位数收益分别为648551379上周指数增强基金超额收益中位数为-039量化对冲型基金收益中位数为-024今年以来指数增强基金超额中位数为-037量化对冲型基金收益中位数为019截至上周末开放式公募基金中共有普通FOF基金171只目标日期基金93只目标风险基金123只今年以来目标日期基金中位数业绩表现最优累计收益率为306基金产品发行情况上周新成立基金38只合计发行规模为27533亿元较前一周有所增加此外上周有11只基金首次进入发行阶段本周将有1只基金开始发行风险提示市场环境变动风险风格切换风险请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容证券研究报告内容目录上周市场回顾4相关热点回顾4股票市场6债券市场9可转债市场10开放式公募基金表现11普通公募基金11量化公募基金11FOF基金12基金经理变更13基金产品发行情况13上周新成立基金13上周首发基金15本周待发行基金16附开放式公募基金前N名业绩明细17免责声明20请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容2证券研究报告图表目录图1华泰柏瑞沪深300ETF份额和净值走势20220101-202301205图2养老基金Y份额规模截至20230120统计6图3养老基金Y份额业绩20230101-202301206图4主要宽指数收益率截至202301206图5上周宽基指数成交额千亿及过去52周分位数截至202301207图6过去1个月指数日均成交额千亿及过去36个月分位数截至202301208图7中信一级行业指数收益截至202301209图8债券利率截至2023012010图9债券利率周度变动BP截至2023012010图10中证转债走势及成交额截至2023012010图11转股溢价率中位数和纯债溢价率中位数10图12不同类别基金上周收益表现截至2023012011图13不同类别基金本年收益表现截至2023012011图14指数增强基金超额收益及量化对冲基金收益表现截至2023012012图15不同类别FOF权益占比截至2023012012图16不同类别FOF基金收益中位数截至2023012012图17不同类别基金周度新发规模亿元14表1上周公募基金申报情况20230116至202301204表22022年四季度基金管理机构非货币公募基金月均规模20家5表3货币市场利率截至202301209表4信用债利差及周度利差变动BP截至2023012010表5上周基金经理变更明细13表6上周新成立基金统计仅展示初始份额15表7上周首发基金列表仅展示初始份额亿份16表8本周待发行基金列表仅展示初始份额16表10周度超额业绩前十的指数增强基金截至2023012017表11周度业绩前十的量化对冲基金截至2023012018表12年度业绩前三的普通公募基金截至2023012018表13年度超额业绩前十的指数增强基金截至2023012019表14年度业绩前十的量化对冲基金截至2023012019请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容3证券研究报告上周市场回顾相关热点回顾一基金申报发行动态上周共上报26只基金较上上周申报数量有所增加申报的产品包括1只FOF2只QDII博时中证中药指数基金等表1上周公募基金申报情况20230116至20230120指数型债券型基金类型混合型FOFQDII股票指数联接定开债其他债券数量13111712资料来源Wind国信证券经济研究所整理二首家新设外资券商渣打证券获批1月19日证监会官网显示核准设立渣打证券中国有限公司以下简称渣打证券公司注册地为北京市注册资本为105亿元由渣打银行香港有限公司100控股渣打证券成为首家新设的外商独资证券公司三第六家外商独资公募上投摩根基金获批1月19日证监会官网显示核准摩根资产管理控股公司以下简称摩根资管成为上投摩根基金主要股东核准摩根大通公司以下简称摩根大通成为上投摩根基金实际控制人该项变更后摩根资管受让上投摩根基金25亿元出资占注册资本比例100上投摩根基金是继贝莱德基金路博迈基金泰达宏利基金富达基金施罗德基金之后的第六家外商独资公募基金也是继泰达宏利基金后第二家合资转外资控股的公募基金四港股通交易日历优化配套规则发布1月19日经中国证监会同意上交所深交所和中国结算正式发布港股通交易日历优化配套规则和通知其中中国结算发布的新增港股通交易日交易结算风险管理实施办法以下简称办法中明确在新增港股通交易日投资者可以参与港股通交易办法定义新增港股通交易日是指交易当日至其对应的港股交收日含期间至少有一日为内地节假日且为香港地区非节假日的内地与香港市场共同交易日沪港通和深港通交易日历优化放开了两地市场均为交易日时的全部沪港通交易增加了可交易天数和投资机会提升了港股通交易效率更加便利境内外投资者投资两地市场五沪深300ETF规模首超800亿1月16日华泰柏瑞沪深300ETF规模达到81476亿元成为全市场首只规模突破800亿元的权益ETF2023年开年以来权益市场不断回暖截至1月20日沪深300上涨800表现强势在此之前沪深300指数表现较为低迷2022年全年下跌21632022年10月份以来投资者买入沪深300ETF的热情明显上升基金份额从2022年10月初的13447亿份增长至2022年底的19692请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容4证券研究报告亿份增长了6244亿份图1华泰柏瑞沪深300ETF份额和净值走势20220101-20230120资料来源Wind国信证券经济研究所整理六公募基金四季度非货基排名出炉1月19日中国证券投资基金业协会发布了2022年四季度基金管理机构非货币理财公募基金月均规模排名其中易方达基金以1052687亿元的月均规模蝉联第一排在第二和第三位的是华夏基金广发基金月均规模分别为692680亿元663484亿元前20家基金公司的合计非货基规模为9290340亿元相比三季度下降了194182亿元环比减少205表22022年四季度基金管理机构非货币公募基金月均规模20家非货币公募基金非货币公募基金序号公司名称序号公司名称月均规模亿元月均规模亿元l易方达基金管理有限公司105268711工银瑞信基金管理有限公司4181912华夏基金管理有限公司69268012中欧基金管理有限公司3714313广发基金管理有限公司66348413交银施罗德基金管理有限公司3603684富国基金管理有限公司61765514景顺长城基金管理有限公司3577675招商基金管理有限公司57137815华安基金管理有限公司3395926博时基金管理有限公司53750316兴证全球基金管理有限公司2946337汇添富基金管理股份有限公司53022517天弘基金管理有限公司2905598南方基金管理股份有限公司52045118国泰基金管理有限公司2883199嘉实基金管理有限公司44198819中银基金管理有限公司27079510鹏华基金管理有限公司44072620银华基金管理股份有限公司229908资料来源中国证券投资基金业协会国信证券经济研究所整理七首批养老基金Y份额规模超20亿2022年11月28日在36个先行城市地区中个人养老金制度启动实施养老基金Y份额正式发售在此期间市场各方积极参与截至2022年底个人养老金参加人数1954万人缴费人数613万人总缴费金额142亿元随着基金2022年四季报的披露养老基金Y份额的申购情况也逐渐揭晓截至2023年1月20日Y份额的合计份额1714亿份规模达2006亿元其中养老基金Y份额规模最大的3家基金公司是华夏基金易方达基金和兴证全球基金请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容5证券研究报告规模分别为390亿元264亿元234亿元从业绩表现来看截至2023年1月20日养老FOF基金均取得正收益其中偏债型FOF平衡型FOF偏股型FOF的业绩中位数分别为130290375图2养老基金Y份额规模截至20230120统计图3养老基金Y份额业绩20230101-20230120资料来源Wind国信证券经济研究所整理资料来源Wind国信证券经济研究所整理股票市场上周A股市场主要宽基指数全线上涨科创50创业板指中证1000涨幅靠前收益分别为563372337上证综指沪深300中小板指涨幅靠后收益分别为218263284过去一个月创业板指数上涨1266涨幅最大上证综指指数上涨689涨幅最小年初至今主要宽基指数中创业板指数收益最高其累计收益率为1019图4主要宽指数收益率截至20230120资料来源Wind国信证券经济研究所整理从成交额来看除创业板指数外上周主要宽基指数均有所增加在过去52周的样本期内主要宽基指数均位于20-45的历史分位水平请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容6证券研究报告图5上周宽基指数成交额千亿及过去52周分位数截至20230120资料来源Wind国信证券经济研究所整理按月度来看除中证1000外过去一个月主要宽基指数成交额有所增加主要宽基指数均位于过去36个月5-50的历史分位水平请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容7证券研究报告图6过去1个月指数日均成交额千亿及过去36个月分位数截至20230120资料来源Wind国信证券经济研究所整理行业方面上周计算机电子有色金属收益靠前收益分别为771636556食品饮料轻工制造汽车收益靠后收益分别为-082-064024过去一个月计算机行业累计上涨1646涨幅最大综合行业累计下跌016跌幅最大今年以来有色金属计算机非银行金融的累计收益较高分别为129412581076相比之下商贸零售综合电力及公用事业等多个行业的收益率最低请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容8证券研究报告图7中信一级行业指数收益截至20230120行业本周收益率行业过去一个月收益率行业本年收益率计算机771计算机1646有色金属1294电子636有色金属1322计算机1258有色金属556电力设备及新能源1247非银行金融1076国防军工504非银行金融1216家电945石油石化405通信1094电子913通信403医药1034通信889钢铁380电子927电力设备及新能源850非银行金融359机械903医药807机械340传媒897建材805电力设备及新能源331家电786机械737基础化工302基础化工751基础化工713建筑297石油石化710汽车665煤炭249煤炭658石油石化664医药249国防军工647煤炭637综合金融198建材624食品饮料602电力及公用事业172食品饮料620钢铁578交通运输154电力及公用事业620传媒491消费者服务148综合金融576建筑453家电146银行568银行377商贸零售134汽车496轻工制造355传媒129建筑492综合金融346纺织服装119钢铁487消费者服务306建材116轻工制造389国防军工292房地产084农林牧渔318纺织服装287综合068消费者服务253房地产250农林牧渔063交通运输183交通运输228银行055纺织服装131农林牧渔205汽车024房地产033电力及公用事业204轻工制造-064商贸零售022综合035食品饮料-082综合-016商贸零售-106资料来源Wind国信证券经济研究所整理债券市场截至上周五央行逆回购净投放资金19660亿元逆回购到期1890亿元净公开市场投放21550亿元质押式回购利率1M相比前一周减少5126BPSHIBOR隔夜相比前一周增加5920BP表3货币市场利率截至20230120质押式回购SHIBOR1D7D14D1M隔夜1W2W1M上周末172201235215183199229229周度变动BP3279214989-512659204801480740资料来源Wind国信证券经济研究所整理如下图所示不同期限国债利率均有所上行利差缩窄357BP不同评级的3年期5年期7年期10年期期限信用债利率均有所上行请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容9证券研究报告图8债券利率截至20230120图9债券利率周度变动BP截至20230120资料来源Wind国信证券经济研究所整理资料来源Wind国信证券经济研究所整理信用利差方面1年期期限的信用债利差均有所下行3年期5年期7年期10年期期限的信用债利差均有所上行表4信用债利差及周度利差变动BP截至20230120债券期限AAAAAA利差变动AAAA利差变动AAAA利差变动1Y5609-5707187-117111187-6713Y662528610109386142094865Y814319211976192166761927Y7547528115455281624552810Y77661201176512016465120资料来源Wind国信证券经济研究所整理可转债市场上周中证转债指数上涨210累计成交1775亿元较前一周减少482亿元截至上周五可转债市场转股溢价率中位数为3522较前一周减少032纯债溢价率中位数为3318较前一周增加236图10中证转债走势及成交额截至20230120图11转股溢价率中位数和纯债溢价率中位数资料来源Wind国信证券经济研究所整理资料来源Wind国信证券经济研究所整理请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容10证券研究报告开放式公募基金表现普通公募基金统计普通公募基金的业绩表现不含指数增强基金指数基金FOF基金新成立基金在6个月建仓期满之后才参与统计并以开放式基金中的普通股票型基金和偏股混合型基金作为主动权益基金的样本池上周主动权益灵活配置型平衡混合型基金收益分别为203166107图12不同类别基金上周收益表现截至20230120分组主动权益灵活配置型平衡混合型偏债混合型短期纯债中长期纯债混合债一级混合债二级货币型另类Min-247-286-013-072-005-040-023-017000-08910033019036017001-005-001009002-04620095050068033003-003000028002-03130137084094041004-002003041002-02640171126101050005000005052003-01450203166107061005001008062003-00660236206124071006002013076003015702762471470830070030240910031748032930918710400700503712000317990440431256142009007059164003188Max13221257275416021086312464005418资料来源Wind国信证券经济研究所整理今年以来主动权益基金业绩表现最优中位数收益为648主动权益型灵活配置型和平衡混合型基金的中位数收益分别为648551379图13不同类别基金本年收益表现截至20230120分组主动权益灵活配置型平衡混合型偏债混合型短期纯债中长期纯债混合债一级混合债二级货币型另类Min-180-241091-086-028-063-061-029000-09310392125155068003-015-005041007-01520488210275099011-00900907900900330541375298126015-003016110010013405954753511520180030221360100315064855137917402100802915801004360697618406199023013039188011149707566984912240250170562110112598082276952425902802108025801226690933896551327033028140366012281Max16121655685809063296669911019458资料来源Wind国信证券经济研究所整理量化公募基金统计指数增强基金相对基准的超额收益和量化对冲型基金的收益情况新成立基金在6个月建仓期满之后才参与统计上周指数增强基金超额收益中位数为-039量化对冲型基金收益中位数为-024今年以来指数增强基金超额中位数为-037量化对冲型基金收益中位数为019请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容11证券研究报告图14指数增强基金超额收益及量化对冲基金收益表现截至20230120分组指数增强型基金本周超额收益量化对冲型基金本周收益指数增强型基金本年超额收益量化对冲型基金本年收益Min-181-050-321-09110-085-047-136-01620-071-043-098-00330-053-031-07500540-046-028-05601250-039-024-03701960-024-016-02103070-014-012-00203480-005-00402605690008006068105Max188071311252资料来源Wind国信证券经济研究所整理FOF基金截至上周末开放式公募基金中共有普通FOF基金171只目标日期基金93只目标风险基金123只1上周新成立5只FOF基金为中欧预见平衡养老三年持有中欧盈选稳健6个月持有A南方养老目标日期2060五年持有鹏华养老2040五年持有国投瑞银兴顺3个月持有A依据业绩比较基准计算FOF基金中权益类资产的权重并将基金类指数按照预计权益占比2进行折算总的来看目标日期基金的权益仓位更高其权益仓位主要分布在50-65的区间内绝大多数目标风险基金权益仓位在50以下普通FOF基金的权益仓位分布比较均匀统计FOF基金的业绩表现新成立基金在3个月建仓期满之后才参与统计上周普通FOF目标日期目标风险类基金收益中位数分别为063067033今年以来目标日期基金中位数业绩表现最优累计收益率为306图15不同类别FOF权益占比截至20230120图16不同类别FOF基金收益中位数截至20230120资料来源Wind3国信证券经济研究所整理资料来源Wind国信证券经济研究所整理1该分类参考wind的FOF基金分类进行划分并依据基金招募说明书中的相关信息进行调整2预计权益占比将股票型基金指数权重的85偏股型基金指数权重的80债券型基金指数权重的10开放式基金指数权重的50中证工银财富股票混合基金指数权重的80中证工银财富动态配置基金指数权重的20划归为权益3本图中的复合指数是指中证南方养老目标日期中证平安退休宝等指数由于此类指数的权益占比会随着时间变动因而作为一个单独的分类进行统计请务必阅读正文之后的免责声明及其项下所有内容12证券研究报告基金经理变更上周共有30家基金公司的65只基金产品其基金经理情况发生变动其中产品变动数量较多的基金管理人有海富通基金9只西藏东财基金5只万家基金4只表5上周基金经理变更明细新任基起始任职离任基新任基起始任职离任基基金代码基金简称离任日期基金代码基金简称离任日期金经理日期金经理金经理日期金经理007488OF万家民安增利12个月A谷丹青20230116陈奕雯20230116010534OF广发均衡增长A--王颂20230120008553OF万家养老2035三年A王宝娟20230116--870008OF广发资管乾利一年持有A--冯国生20230119000773OF万家现金宝A--陈佳昀20230116161728SZ招商优选LOF--王景20230120161902OF万家增强收益--董一平20230116161729SZ招商瑞利--王景20230120970181OF上海证券现金添利徐铭20230116--970009OF方正证券金立方一年持有A王志广20230118傅岳鹏20230118004166OF东方价值挖掘A--金凤20230117970009OF方正证券金立方一年持有A--乔林建20230118001938OF中欧时代先锋A--刘伟伟20230118970018OF方正证券金港湾A--傅岳鹏20230118010697OF中融行业先锋6个月持有A陈荔20230119--970052OF方正鑫悦一年持有A--傅岳鹏20230118000049OF中银标普全球精选自然资源A--陈学林20230117003133OF易方达裕鑫A胡文伯20230120--002838OF华夏新锦程A夏云龙20230117--007227OF海富通中短债A刘田20230118谈云飞20230118002398OF华安安禧灵活A--朱才敏20230117008032OF海富通裕昇三年定开债方昆明20230118--002398OF华安安禧灵活A--舒灏20230117008231OF海富通裕通30个月定开债方昆明20230118--017100OF华宝宝通30天持有A蒋文玲20230120--519137OF海富通瑞福A方昆明20230118--005167OF嘉实润泽量化一年定开王夫乐20230116刘斌20230116009154OF海富通富盈A陶敏20230119--515870SH先进制造ETF--王紫菡20230116519007OF海富通强化回报江勇20230119--002155OF国金鑫瑞--宫雪20230119005842OF海富通弘丰定开--刘田20230118501000SH国金鑫新LOF--宫雪20230119519225OF海富通集利--刘田20230118009223OF宝盈现代服务业A姚艺20230117杨思亮20230117519222OF海富通欣益A--夏妍妍20230119010383OF宝盈基础产业A张天闻20230117赵国进20230117007738OF淳厚稳惠债券A--江文军20230117011958OF宝盈中债3-5年国开行A--吕姝仪202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