由于集装箱运输链条长，整个货运流程涉及到多个主体，而每个主体又并非参与到了所有环节，所以每个主体眼中的流程都不尽相同。因此，本文分别从船公司、港口码头、发货人、收货人四个角度介绍了集装箱进出口货运的流程。
　　对于集装箱市场后续的介绍与梳理我们将在集装箱市场基础知识系列（6）中进行阐述，敬请期待。

研究报告全文：二期货研究二2023年02月17日三年度集装箱市场基础知识系列5集装箱进出口货运流程国泰君黄柳楠投资咨询从业资格号安Z0015892huangliunan021151gtjascom期郑玉洁联系人从业资格号F03107960zhengyujie026585gtjascom货研报告导读究由于集装箱运输链条长整个货运流程涉及到多个主体而每个主体又并非参与到了所有环节所以所每个主体眼中的流程都不尽相同因此本文分别从船公司港口码头发货人收货人四个角度介绍了集装箱进出口货运的流程对于集装箱市场后续的介绍与梳理我们将在集装箱市场基础知识系列6中进行阐述敬请期待请务必阅读正文之后的免责条款部分1期货研究目录1集装箱货运流程介绍32从船公司视角看进出口货运流程43从港口码头视角看进出口货运流程631港口码头在出口货运环节的业务和流程632港口码头在进口货运环节的业务和流程74从发货人视角看进出口货运流程85从收货人视角看进出口货运流程10请务必阅读正文之后的免责条款部分2期货研究正文1集装箱货运流程介绍集装箱运输是一个较长的锁链条其整个货运流程如下1贸易合同签订后货主将订舱委托书连同报关单据一般包括退税单外汇核销单商业发票等交由货代公司2货代公司向船公司或船公司指定船代订舱船公司或船公司指定船代接受订舱并发放空箱3货代公司提取空箱并安排工厂装箱办理海关申报商检等手续并将重箱送至船舶靠泊码头4码头装船作业并编制船舶离港报告5货物装船出运到达目的港口后船公司通知目的港码头卸货并按运输条款做好货物交接整个流程如图1所示图1集装箱进出口货运流程货主15a4货代8货代操作部2货代报关部395c6a7a船公司或船代8空箱堆场货代现场5b6b7b1012货主指定地点货代CFS13码头堆场配载6c7c码头堆场11船方签单部门11载货船舶资料来源根据公开资料整理国泰君安期货研究流程图中工作流程节点说明1货主与货代公司建立委托关系2货代公司向船公司或船代提交订舱委托书3船公司或船代审核订舱委托书提供订舱回执提单号设备交接单EIR4货代公司将订舱信息反馈给货主凭设备交接单到指定空箱堆场提取空箱请务必阅读正文之后的免责条款部分3期货研究注意随后的工作是提取空箱装箱制作装箱单交装重箱具体流程根据货主与货代公司协商确定分别用5a5b5c6a6b6c7a7b7c表示5货主自拉自送方式先从货代处取得设备交接单图1中5a流程然后提空箱装箱后制作装箱单图1中5b流程并按要求及时将重箱送码头堆场图1中5c流程即集中到港区等待装船6货代公司上门装箱方式货代凭设备交接单至指定堆场提取空箱图1中6a流程提空箱后至货主指定地点装箱并制作装箱单图1中6b流程装箱完毕后将重箱送港集结等待装船图1中6c流程7货主送货上门货代公司装箱方式货主将货物送到货代集装箱货运站货代到指定堆场提空箱图1中7a流程并在集装箱货运站装箱制作装箱单图1中7b流程然后集港图1中7c流程8货主委托货代代理报关报检办妥有关手续后将单证交货代现场9货主也可自行报关完成报关后将报关资料连同其他单证交货代现场10货代现场将办妥手续后的单证交码头堆场配载11配载部门制订装船计划经船公司确认后实施装船作业12实践中在货物装船后可以取得场站收据DR正本13货代可凭场站收据正本到船方签单部门换取提单BL或其他单据以下分别从船公司码头发货人和收货人角度对集装箱进出口货运流程进行分析和梳理2从船公司视角看进出口货运流程船公司在进出口货运流程中提供港到港或端到端的运输服务随着其向供应链两端延伸拓展延伸物流服务和增值服务船公司在进出口货运流程中主要包括以下各项工作一航线规划和布局航线规划和布局是指船公司根据其控制的船队运力规模决定不同大小技术规范和不同船籍的船舶在不同航线的配置和布局航线规划和布局决定了船公司所能提供的航线产品和服务并在很大程度上影响船公司的经营绩效以2009年至2016年为例在东西航向市场长期疲弱的环境下一部分在南北航向布局船舶较多的干线承运人和一部分专注于亚洲区域内市场的支线承运人取得明显优于同行的经营业绩二航线调度航线调度是在航线规划和布局确定后根据航线船舶宣载设定航线服务路径并根据船舶实际离港到港及装卸作业情况做好航线准班率跟踪及可能的航线班期挂靠港口作业安排等各方面的调整三定价及销售船公司运价制定的方法及价格形成机制之前的系列报告中已做介绍这里不再赘述由于船公司与客户签订的运价合同或协议可以分为长期合同一般指年度及年度以上合同短期合同一般指季度或半年度合同即期运价协议一般指按周或者月度生效的运价协议这里的定价及销售更多指的是对于即期市场的客户定价及销售请务必阅读正文之后的免责条款部分4期货研究四接受客户订舱接受客户订舱是指船公司在船舶开航前一般提前10天至56天开始接受货主或货主指定的货代公司提交的订舱委托书根据订舱委托书指定的船舶及船舶航次在航线舱位限额内对不同客户进行放舱五发放空箱集装箱运输中使用的集装箱除少数是货主自有或发货人向第三方租赁公司租借的外绝大多数集装箱都是由船公司提供的船公司发放空箱一般通过指定代理或协议堆场完成六接收货物船公司接收货物的地点一般是集装箱码头或内陆堆场CY集装箱货运站CFS或货主的工厂和仓库DOOR在CY接收整箱货一般由船公司委托堆场接收在CFS接收拼箱货物一般由集装箱货运站作为船公司的代理人接货在DOOR接收货物一般由船公司或其代表委托的代理人或内陆承运人接货并由船公司安排接货地至码头堆场的拖车运输七装船出运装船出运是指船公司根据航线班期在船舶靠泊后对已经接收并在码头内集港堆存的重箱实施装船由于码头装卸作业需要一定时间船舶装船一般根据装卸效率在船开航前3天实施相应的集装箱重箱进港集结的截止时间也相应提前称为截港日八制作装船单证船舶装船离港后船公司或通过其指定船代应立即制作有关装船单证包括提单副本或场站收据副本集装箱号码单货物舱单集装箱装箱单箱位积载图装船货物残损报告特殊货物表等并及时发送目的港代理以便其编制卸船计划安排转运或门到门运输等各项工作九接收装船单证做好卸船准备船舶装船离港后船公司目的港代理将做好装船单证文件接收工作制订船舶预计到港计划卸船计划并与港口码头收货人通知人海关和其他有关部门沟通办理各项手续做好卸船交货准备工作十建立船舶航次档案做好系统预录接收装船单证及船公司有关放货指示后目的港代理应对单证文件进行审核审核确认后做好系统预录并建立船舶航次档案十一寄送有关单据船舶到港前一般提前5个工作日船公司将向提单收货人或通知人寄送有关单据并根据运输条款做好货物交付转运等各项手续十二卸船卸船是指船舶抵达卸货港口后港口码头根据船公司提交的卸船计划将货物从船舶卸下并堆存在码头内堆场在美国航线中也可以直接卸货至底盘车车架或港区内铁路堆场等待客户提货或中转至其他港口或目的地门点十三签发提货单集装箱船公司根据收货人出具的到货通知书正本提单或者电放提单并在结清到付运费和其他费请务必阅读正文之后的免责条款部分5期货研究用后签发提货单十四归档船公司完成所有提货单签发后收货人或收货人指定的通知人凭提货单到指定地点提取重箱船公司交付货物相关单证文件包括进口舱单提货单留底联有效背书的正本提单或电放提单等连同货物放货时有关沟通确认文件应一并归档并在档案封面上登记有关归档材料信息图2船公司视角下的进出口货运流程图资料来源根据公开资料整理国泰君安期货研究3从港口码头视角看进出口货运流程港口码头在集装箱进出口货运流程中是重箱集港空箱还空航线船舶靠泊卸货不同运输方式中转衔接的重要场所以下分别从集装箱货物出口和进口的不同视角梳理港口码头在进出口货运流程中的各项工作和流程31港口码头在出口货运环节的业务和流程集装箱码头在出口货运环节中主要业务包括编制出口作业计划接收重箱进港编制船图和装船顺序单装船理箱装船结束归档等各项工作具体说明如下一编制出口作业计划集装箱船舶靠泊前港口码头从船公司获得船期预报和确保信息船舶预配清单预配船图等信息港口码头将据此制订船舶计划和堆场计划船舶计划确定船公司船舶靠泊的泊位安排靠泊时间作业任务作业要求作业持续时间和船舶离泊时间堆场计划确定集装箱重箱进港集结后堆存的区域和位置便于快请务必阅读正文之后的免责条款部分6期货研究速实施船舶作业提升效率二接收重箱进港接收重箱进港是港口码头在截港日前对船舶预配清单的货物核对订舱单场站收据装箱单出口许可证设备交接单等单据检查集装箱数量集装箱箱号铅封号等是否与场站收据一致箱子外表是否异常铅封是否完整等情况并代表船公司接收货物的过程三编制船图和装船顺序单编制船图是指港口码头根据船公司提交的预配船图并按照船舶既定的技术规范和码头作业特点编制的航次出口箱在船舶上的具体船箱位的计划装船顺序单是根据重箱进港集结并完成报关报检等手续的集装箱货物清单编制的装船顺序清单四装船和理箱集装箱船舶装船作业由港口码头根据船舶计划配载图装船顺序单等作业计划有序地指令堆场发箱集装箱卡车运输岸边装船并对整个装船作业进行监控和协调五装船结束归档装船作业后港口码头将编制装船作业签证系解缆作业签证作为向船公司收费的凭证缮制装船作业小结编制船舶离港报告船舶离港报告提供给船公司或其指定船代以便其掌握船舶动态情况32港口码头在进口货运环节的业务和流程集装箱码头在进口货运环节中主要业务包括编制进口作业计划卸船理箱卸船工作结束小结交付重箱制作交货报告与未交货报告回收空箱等各项工作具体说明如下一编制进口作业计划港口码头在集装箱船舶靠泊前从船公司船公司目的港代理获得船期预报和船期确报进口舱单进口船图和装运港理货报告港口码头据以上信息编制船舶作业计划堆场计划和卸船顺序单二卸船理箱卸船理箱是在船舶靠泊后由港口码头对需要卸港的集装箱包括重箱和空箱安排卸货并按船舶作业计划和堆存计划确定可能的水平搬运堆场堆箱作业计划三卸船工作结束小结港口码头在卸船作业结束后编制卸船作业签证用于向船公司结算卸船费用编制进口卸船小结汇总实际卸船货物清单四交付重箱交付重箱是指由港口码头按船公司提单签发的运输条款向收货人或收货人指定的通知人交付集装箱重箱的过程在实际操作中交付重箱的对象主要有收货人CY条款集装箱货运站CFS条款或内陆承运人内陆CYRAMPDOOR条款等等交付货物对象为提单收货人时提单收货人应结清所有到付费用并出具在船公司换取的提货单交请务必阅读正文之后的免责条款部分7期货研究付货物对象为集装箱货运站时一般为拼箱货由集装箱货运站到堆场提取集装箱运送到货运站拆箱后交给收货人交付货物对象为内陆承运人时如船公司是全程多式联运承运人可将集装箱运送至港口码头中内陆承运人指定堆场或其他场外堆场在堆场完成装运后运送至内陆铁路场站或门点再办理交货记录如船公司仅是海运承运人则在港口码头内堆场凭交货记录进行交接五制作交货报告与未交货报告港口码头交付重箱后应根据实际交货情况制作交货报告和未交货报告提交船公司船公司目的港代理船公司可以根据已经卸船未交付货物的清单及时做好重箱催提避免由于客户延期提箱在码头产生高昂的堆存费用六回收空箱收货人或其指定的通知人提取重箱后根据合同约定的还箱条款可能需要将集装箱空箱还至港口码头港口码头堆场业务应负责集装箱回收工作办理设备交接单手续回收集装箱空箱图3港口码头视角下的进出口货运流程图资料来源根据公开资料整理国泰君安期货研究4从发货人视角看进出口货运流程发货人在集装箱进出口货运流程中主要业务包括生产备货订舱委托备制单证文件提空装箱报关报检重箱拖运进港准备其他运输单证和文件办理保险支付运费和换单结汇发出装船通知登记存档等各项工作以下简要说明一生产备货生产备货是指发货人根据贸易合同双方达成的贸易条款交货地点交货日期在货物装箱前完成货物生产验货备货等各项工作满足订单发货要求请务必阅读正文之后的免责条款部分8期货研究二订舱委托订舱委托是指发货人根据贸易合同订单和贸易条款自行选择承运的船公司或按收货人要求配船并向船公司下达订舱委托书或通过货代公司向船公司下达订舱委托书预定船舶舱位的过程三备制单证文件备制单证文件是根据贸易和进出口货运流程要求准备各种申报文件的过程常见的文件包括贸易合同出口商业发票出口货物托运单核销单报关单报关委托书商检换证凭单等各项文件四提空装箱提空装箱是指在订舱委托被船公司接收后发货人或其指定的货代公司根据设备交接单和船舶预配信息到指定堆场提取空箱并到工厂进行装箱的过程五报关报关是指货物装船出运前凭场站收据出口许可证商品检验证书等单证向海关申报海关同意放行后在场站收据上加盖放行章的过程六重箱拖运进港重箱拖运进港是指在集装箱货物装箱完毕后凭场站收据装箱单设备交接单出口许可证等将重箱送至集装箱码头堆场取得堆场签署的场站收据正本等待装船出运的过程七准备其他运输单证和文件发货人需要准备的其他运输单证和文件一般包括以下几种商业发票FORMA原产地证书一般原产地证装运通知装箱单汇票商业发票产地证明书八办理保险根据贸易条款如到岸价格CostInsuranceandFreightCIF或其他类似价格条款发货人还需要办理货物运输保险并支付相关保险费用九支付运费和换单结汇在预付运费情况下发货人应在支付全部运费后凭场站签署的场站收据正本向承运人或其代理换取提单如运费是到付的则可凭已签署的场站收据直接换取提单十向收货人发出装船通知在以船上交货价FreeFOB成本加运费CostandFreightCFR货交承运人指定地点FreeCarrierFCA和运费付至CarriePaidtoCPT等价格条件成交时发货人在货物装船后有向收货人发出装船通知的义务以便收货人能及时对货物进行投保十一业务登记及归档在集装箱货物装船出运后发货人要对各种运输单证和文件进行归档和整理留存备查请务必阅读正文之后的免责条款部分9期货研究图4发货人视角下的进出口货运流程图资料来源根据公开资料整理国泰君安期货研究5从收货人视角看进出口货运流程收货人在集装箱进出口货运流程中主要业务包括签订贸易合同申请开证付款取单报关换取提货单提取重箱归还空箱货损理赔等各项工作以下简要说明一签订贸易合同签订贸易合同指的是收货人与卖方可能是发货人或中间人签订贸易合同确定贸易条款交货地点交货日期等各项信息二申请开证申请开证指的是收货人与卖方签订贸易合同后向开证银行申请开具信用证开证时可以对运输条款运输方式交付时间期限提单签发等进行约束或明确三付款取单付款取单指的是在开证行收到起运地银行寄来的全套运输单据后收货人必须向开证行支付货款或开信托收据领取包括正本提单在内的全套进出口货运单证四报关报关指的是收货人凭交货记录装箱单和其他报关所必需的运输单证和文件向海关及有关机构办理报关及纳税手续在实际操作中报关一般由收货人指定的清关代理公司完成五换取提货单换取提货单是收货人收到船公司船公司目的港代理到货通知书后凭正本提单或电放提单及到货通知书在结清全部应付费用后换取的提货凭证请务必阅读正文之后的免责条款部分10期货研究六提取重箱海关放行后收货人凭提货单到港口码头堆场CY条款交付内陆铁路场站RAMP条款交付或门点DOOR条款交付提货双方签署交货记录七归还空箱归还空箱指的是收货人接收货物后对集装箱货物进行拆箱并按约定的还箱条款将集装箱空箱归还至港口码头堆场或指定的其他内陆堆场八货损理赔货损理赔是指收货人在接收货物时对于发生货损的及时向有关责任方发货人承运人保险公司等提出索赔并提供有效单据和证明图5收货人视角下的进出口货运流程图资料来源根据公开资料整理国泰君安期货研究以上是我们梳理关于集装箱进出口货运流程的介绍敬请关注后续上市预热系列报告参考资料1林益松集装箱班轮运输与管理实务M北京中国海关出版社20192殷明王学锋班轮运输理论与实务M上海上海交通大学出版社2011请务必阅读正文之后的免责条款部分11期货研究本公司具有中国证监会核准的期货投资咨询业务资格本内容的观点和信息仅供国泰君安期货的专业投资者参考本内容难以设置访问权限若给您造成不便敬请谅解若您并非国泰君安期货客户中的专业投资者请勿阅读订阅或接收任何相关信息本内容不构成具体业务或产品的推介亦不应被视为相应金融衍生品的投资建议请您根据自身的风险承受能力自行作出投资决定并自主承担投资风险不应凭借本内容进行具体操作分析师声明作者具有中国期货业协会授予的期货投资咨询执业资格或相当的专业胜任能力保证报告所采用的数据均来自合规渠道分析逻辑基于作者的职业理解本报告清晰准确地反映了作者的研究观点力求独立客观和公正结论不受任何第三方的授意或影响特此声明免责声明本报告的信息来源于已公开的资料本公司对该等信息的准确性完整性或可靠性不作任何保证本报告所载的资料意见及推测仅反映本公司于发布本报告当日的判断本报告所指的期货标的的价格可升可跌过往表现不应作为日后的表现依据在不同时期本公司可发出与本报告所载资料意见及推测不一致的报告本公司不保证本报告所含信息保持在最新状态同时本公司对本报告所含信息可在不发出通知的情形下做出修改投资者应当自行关注相应的更新或修改本报告中所指的研究服务可能不适合个别客户不构成客户私人咨询建议在任何情况下本报告中的信息或所表述的意见均不构成对任何人的投资建议在任何情况下本公司本公司员工或者关联机构不承诺投资者一定获利不与投资者分享投资收益也不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任投资者务必注意其据此做出的任何投资决策与本公司本公司员工或者关联机构无关市场有风险投资需谨慎投资者不应将本报告作为作出投资决策的唯一参考因素亦不应认为本报告可以取代自己的判断在决定投资前如有需要投资者务必向专业人士咨询并谨慎决策本报告版权仅为本公司所有未经书面许可任何机构和个人不得以任何形式翻版复制和发布如引用刊发需注明出处为国泰君安期货研究所且不得对本报告进行有悖原意的引用删节和修改国泰君安期货产业服务研究所上海市静安区新闸路669号博华大厦30楼电话021-33038635传真021-33038762国泰君安期货金融衍生品研究所上海市静安区新闸路669号博华大厦30楼电话021-33038982传真021-33038937国泰君安期货客户服务电话95521请务必阅读正文之后的免责条款部分1