上周（2023年1月7日至2023年1月13日，下同）市场回顾：转债指数上涨
　　转债指数上涨。上周中证转债指数上涨0.18%，周日均成交量（包含EB）495.27亿元，环比下跌7.30%，我们计算的转债全样本指数（包含公募EB）上涨0.59%。同期沪深300指数上涨2.35%、创业板指数上涨2.93%、上证50上涨2.72%、国证2000下跌0.03%。
　　从板块来看，多数板块上涨。必需消费（1.48%）、可选消费（1.42%）、医药（1.08%）、金融（0.70%）、周期（0.60%）、环保建筑（0.20%）、电力交运（0.15%）、机械制造（0.10%）板块上涨，TMT（-0.01%）板块下跌。
　　估值下降，纯债YTM均值上涨。截至1月13日，百元溢价率为25.04%，同比下跌0.01个百分点，80元以下纯债YTM均值为1.99%，同比上涨0.05个百分点。
　　部分重点行业信息观察
　　上周钢价上涨。上周MySpic综合钢价指数环上涨0.92%，唐山高炉开工率55.56%，环比持平。煤炭价格方面，焦煤焦炭期货结算价上涨，周环比分别上涨4.69%、0.83%。水泥价格指数下跌，周环比下跌1.74%。分区域来看华北地区下跌0.44%，华东地区下跌2.90%，西南地区下跌1.73%。
　　涤纶长丝POY价差收窄。截至1月13日，华东地区涤纶长丝POY价格为7300.00元/吨，价差为1100.80元/吨，周环比分别持平、收窄272.50元/吨。
　　猪肉价格下跌。上周猪肉平均批发价格为23.12元/公斤，周环比下跌8.00%。此外上周自繁自养生猪和外购仔猪养殖利润下跌。
　　银行转债今年怎么看？
　　22年12月受到理财赎回影响，偏底仓品种的银行转债绝大多数跌幅大于正股，估值明显压缩，性价比有所显现，今年随着市场以及银行行业上涨。从价格分布来看，目前相对偏股性的主要有苏银、苏行、南银和杭银等转债，债性转债的代表主要是浦发、上银转债等，另外目前青农转债、齐鲁转债和重银转债价格低于面值。
　　根据海通银行观点，今年行业不良率有望继续下降，银行财报季容易有表现，结合季节性规律，在2023年1月、3月后半月到4月可能是不错的时间窗口，财报季之间的业绩空窗期，建议关注重要会议的表态。对应到转债上，建议结合基本面和性价比关注偏股性，且离触发赎回仍有一定空间的标的，如杭银、苏行等，同时注意节奏。
　　条款博弈上看，多数银行转债无下修机会。上周齐鲁转债提议下修，一般来说限制银行转债下修最苛刻条件是最近一期经审计的每股净资产，齐鲁转债初始转股价格为5.87元/股，最近一期除息调整后经审计的每股净资产5.68元，假设调整转股价，对转债平价提升效果一般，公告提议下修次日转债价格反应较小。从存量转债的转股价和21年年报中公告的每股净资产数据来简单比较，有下修空间的银行转债均为股性或平衡型标的，博弈下修机会目前来看较小。
　　基本面角度看，建议关注长三角等经济发达地区的优质标的。
　　转债标的建议关注：金盘、三花、晶科、珀莱、江银、苏行、国微、盛虹、华锐、福22、华宏转债。
　　风险提示：基本面变化、股市波动、政策不达预期、价格和溢价率调整风险、信用风险

研究报告全文：2固定收益研究证券研究报告可转债周报2023年1月15日TableTitle转债上周涨幅排行银行转债梳理今年怎么看券名TableAmountInfo周涨幅金诚转债1448TableSummary盛路转债924投资要点华宏转债769上周2023年1月7日至2023年1月13日下同市场回顾转债指数上涨华统转债720嵘泰转债664转债指数上涨上周中证转债指数上涨018周日均成交量包含EB49527亿元环比下跌730我们计算的转债全样本指数包含公募EB上涨059同期沪深300指转债上周成交排名数上涨235创业板指数上涨293上证50上涨272国证2000下跌003券名TableDealInfo周成交亿从板块来看多数板块上涨必需消费148可选消费142医药108金贵广转债13721融070周期060环保建筑020电力交运015机械制造岭南转债10582010板块上涨TMT-001板块下跌蓝盾转债6939特一转债6084估值下降纯债YTM均值上涨截至1月13日百元溢价率为2504同比下跌001个百分点元以下纯债均值为同比上涨个百分点湖广转债575280YTM199005部分重点行业信息观察各市场指数上周涨跌幅上周钢价上涨上周MySpic综合钢价指数环上涨092唐山高炉开工率5556环比持指数TableIndexInfo周涨幅平煤炭价格方面焦煤焦炭期货结算价上涨周环比分别上涨469083水泥价格中证转债018指数下跌周环比下跌174分区域来看华北地区下跌044华东地区下跌290西创业板指数293南地区下跌173上证50272沪深300235涤纶长丝POY价差收窄截至1月13日华东地区涤纶长丝POY价格为730000元吨国证2000-003价差为110080元吨周环比分别持平收窄27250元吨猪肉价格下跌上周猪肉平均批发价格为2312元公斤周环比下跌800此外上周自繁相关研究自养生猪和外购仔猪养殖利润下跌转债较高估值下关注低定位新TableReportInfo券2022515银行转债今年怎么看个券热炒再现转债仓位下降22年12月受到理财赎回影响偏底仓品种的银行转债绝大多数跌幅大于正股估值明显压2022424缩性价比有所显现今年随着市场以及银行行业上涨从价格分布来看目前相对偏股性风险偏好仍不高关注攻守兼备的主要有苏银苏行南银和杭银等转债债性转债的代表主要是浦发上银转债等另外品种2022417目前青农转债齐鲁转债和重银转债价格低于面值根据海通银行观点今年行业不良率有望继续下降银行财报季容易有表现结合季节性规律在2023年1月3月后半月到4月可能是不错的时间窗口财报季之间的业绩空窗期建议关注重要会议的表态对应到转债上建议结合基本面和性价比关注偏股性且离触发赎回仍有一定空间的标的如杭银苏行等同时注意节奏TableAuthorInfo条款博弈上看多数银行转债无下修机会上周齐鲁转债提议下修一般来说限制银行转债下修最苛刻条件是最近一期经审计的每股净资产齐鲁转债初始转股价格为587元股最近一期除息调整后经审计的每股净资产568元假设调整转股价对转债平价提升效果一般公告提议下修次日转债价格反应较小从存量转债的转股价和21年年报中公告的每股分析师姜珮珊净资产数据来简单比较有下修空间的银行转债均为股性或平衡型标的博弈下修机会目前Tel02123154121来看较小Emailjps10296haitongcom基本面角度看建议关注长三角等经济发达地区的优质标的证书S0850517070004分析师王巧喆转债标的建议关注金盘三花晶科珀莱江银苏行国微盛虹华锐福22华Tel02123154142宏转债Emailwqz12709haitongcom风险提示基本面变化股市波动政策不达预期价格和溢价率调整风险信用风险证书S0850521080003联系人方欣来Tel02123219635Emailfxfl13957haitongcom请务必阅读正文之后的信息披露和法律声明固定收益研究可转债周报2目录1可转债策略银行转债今年怎么看52上周行情回顾621转债指数上涨622板块以上涨为主723估值下降纯债YTM均值上涨73部分重点行业信息观察84条款与一级市场941条款追踪942新券概览与打新日历11附表1转债条款跟踪13附表2待发转债列表14请务必阅读正文之后的信息披露和法律声明固定收益研究可转债周报3图目录图1部分银行转债价格走势元5图2各主要指数上周涨跌幅6图3转债市场成交额亿元日度6图4个券周涨跌幅前20位7图5个券周涨跌幅后20位7图6转股溢价率和纯债溢价率8图7主要价格区间个券的转股溢价率8图8钢价指数8图9全国水泥价格指数9图10焦煤焦炭期货结算价元吨9图11POY价格及价差元吨9图12猪肉平均批发价元公斤9请务必阅读正文之后的信息披露和法律声明固定收益研究可转债周报4表目录表1银行转债基本情况5表2银行转债主要指标6表3转债分类指数的涨跌幅情况7表4转债市场价格和估值情况按转债规模加权平均7表5存续公告不赎回转债情况亿元10表621年以来存续公告不下修转债情况亿元11表7批文过会转债截至1月13日12表8转债和EB特殊条款概览2023年1月13日13表9待发转债列表截至2023年1月13日14请务必阅读正文之后的信息披露和法律声明固定收益研究可转债周报51可转债策略银行转债今年怎么看22年12月受到理财赎回影响偏底仓品种的银行转债绝大多数跌幅大于正股估值明显压缩性价比有所显现今年随着市场以及银行行业上涨从价格分布来看目前相对偏股性的主要有苏银苏行南银和杭银等转债债性转债的代表主要是浦发上银转债等另外目前青农转债齐鲁转债和重银转债价格低于面值根据海通银行观点今年行业不良率有望继续下降银行财报季容易有表现结合季节性规律在2023年1月3月后半月到4月可能是不错的时间窗口财报季之间的业绩空窗期建议关注重要会议的表态对应到转债上建议结合基本面和性价比关注偏股性且离触发赎回仍有一定空间的标的如杭银苏行等同时注意节奏表1银行转债基本情况资料来源Wind海通证券研究所截至2023113图1部分银行转债价格走势元13513012512011511010510095902022-06-042022-07-042022-08-042022-09-042022-10-042022-11-042022-12-042023-01-04苏银转债杭银转债苏行转债南银转债成银转债浦发转债兴业转债常银转债资料来源Wind海通证券研究所从条款博弈上看多数银行转债无下修机会上周齐鲁转债提议下修一般来说限制银行转债下修最苛刻条件是最近一期经审计的每股净资产齐鲁转债初始转股价格为587元股最近一期除息调整后经审计的每股净资产568元1假设调整转股价对转债平价提升效果一般公告提议下修次日转债价格反应较小从存量转债的转股价和21年年报中公告的每股净资产数据来简单比较有下修空间的银行转债均为股性或平衡型标的博弈下修机会目前来看较小1注因自最近一期经审计的财务报告资产负债表日至审议上述方案的股东大会召开日期间公司发生现金红利分配的除息事项因此最近一期经审计的每股净资产按经过相应除息调整后的数值确定请务必阅读正文之后的信息披露和法律声明固定收益研究可转债周报6基本面角度看建议关注长三角等经济发达地区的优质标的如不良率趋势向下且相对较低拨备覆盖率稳健抬升净息差相对稳定的城农商行表2银行转债主要指标不良贷款比率拨备覆盖率拨备覆盖率净息差21年年报公告每股最新转股价转债名称正股名称分类不良率变化净息差变化PB-LF倍20229302022930变化2022630净资产值元元苏银转债江苏银行城市商业银行096360052361031597069上银转债上海银行城市商业银行1253027916613041023043杭银转债杭州银行城市商业银行0775836716912331264102苏行转债苏州银行城市商业银行0885325182979711085南银转债南京银行城市商业银行09398272211114964091成银转债成都银行城市商业银行081498182071272139105重银转债重庆银行城市商业银行1232739617812191089053齐鲁转债齐鲁银行城市商业银行13226627194586587069光大转债光大银行股份制商业银行12418861206699335042中信转债中信银行股份制商业银行127201881991045643046浦发转债浦发银行股份制商业银行1531554618419081356037兴业转债兴业银行股份制商业银行11251992152882448059江银转债江阴银行农村商业银行09849619219414066无锡转债无锡银行农村商业银行08653905185543071苏农转债苏农银行农村商业银行09443722202729521060张行转债张家港行农村商业银行0954102224687453078紫银转债紫金银行农村商业银行11726361179437395058青农转债青农商行农村商业银行19121589199525422052常银转债常熟银行农村商业银行07854202309722808096资料来源Wind各公司21年年报海通证券研究所截至23113标的建议关注金盘三花晶科珀莱江银苏行国微盛虹华锐福22华宏转债风险提示基本面变化股市波动政策不达预期价格和溢价率调整风险信用风险2上周行情回顾21转债指数上涨上周中证转债指数上涨018周日均成交量包含EB49527亿元环比下跌730我们计算的转债全样本指数包含公募EB上涨059同期沪深300指数上涨235创业板指数上涨293上证50上涨272国证2000下跌003图2各主要指数上周涨跌幅图3转债市场成交额亿元日度3502500转债市场含EB成交额亿元300转债市场成交额5日MA亿元250200020015001501001000050000500-050上证指数沪深创业板指上证中证转债万得全国证030050A1911941971910201204207201021121421721102212242272210231数2000资料来源WIND海通证券研究所资料来源WIND海通证券研究所个券表现跌多涨少个券228涨3平247跌个券涨幅前5位分别是金诚转债1448盛路转债924华宏转债769华统转债720嵘泰转债664跌幅前5位分别是今飞转债-1336英联转债-1025溢利转债-865天铁转债-665和拓尔转债-646请务必阅读正文之后的信息披露和法律声明固定收益研究可转债周报7正股表现跌多涨少正股229涨14平235跌正股涨幅前5位分别是ST花王1634三花智控1290金诚信1256华宏科技1207和小熊电器1114跌幅前5位分别是盛路通信-1493日丰股份-1261中原传媒-1229佳力图-894和天铁股份-832图4个券周涨跌幅前20位图5个券周涨跌幅后20位16000001400涨跌幅-2001200-4001000-600800-800600-1000400-1200200-1400涨跌幅000-1600金盛华华嵘强朗花火明普模中小岭伊爱拓贵广艾惠彤斯晶起华火特万丰国佳天日拓天溢英今诚路宏统泰联新王星泰利塑矿熊南力迪普广电华城程莱科帆通炬一顺山微力壕丰尔铁利联飞转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转转债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债债资料来源WIND海通证券研究所资料来源WIND海通证券研究所22板块以上涨为主从风格来看高价券混合性券大盘券上涨幅度较大上周低中高价券分别变动031063与066债性混合性股性券分别变动051069与060小盘中盘大盘券分别变动038044与067从板块来看多数板块上涨必需消费148可选消费142医药108金融070周期060环保建筑020电力交运015机械制造010板块上涨TMT-001板块下跌表3转债分类指数的涨跌幅情况分价格分平价分规模全样本包含价格105元价格105-价格120元以平价100元规模8-20规模20亿平价80元以下平价80-100元规模8亿以下公募EB以下120元上以上亿以上2023年以来涨跌幅截260140210420169286377357360213至113上周涨跌幅16-059031063066051069060038044067113分行业全样本包含周期金融必需消费可选消费环保建筑电力交运TMT机械制造医药公募EB2023年以来涨跌幅截260342202231468246089254411418至113上周涨跌幅16-059060070148142020015-001010108113注周期化工钢铁有色等必需消费农业食品饮料纺服可选消费汽车家电家居等环保建筑环保建筑建材等电力交运电力交通运输机械制造电力设备机械军工等资料来源Wind海通证券研究所23估值下降纯债YTM均值上涨估值下降纯债YTM均值上涨截至1月13日百元溢价率为2504同比下跌001个百分点80元以下纯债YTM均值为199同比上涨005个百分点表4转债市场价格和估值情况按转债规模加权平均请务必阅读正文之后的信息披露和法律声明固定收益研究可转债周报8转债平转债中位平价均80元以下纯转股溢价率分价格百元溢价均价格数价格值债YTM均值115元以率115-125元125-150元150-170元170元以上元元元下历史均值2019115071148689811871237469520491077663596年至今近1年的移动均值119391214189052650158582032461861141613032022123011421116108542221921354222333164910008192023161164911920872425061955497296516791016102920231131167211976872125041995491312716881367824变动17年以来分位数7643831737748489578384338774846789447534资料来源Wind海通证券研究所剔除价格大于150元且溢价率大于100的标的其中价格115元以下转债的转股溢价率均值5491环比下跌006个百分点115-125元转债的转股溢价率均值3127环比上涨161个百分点125-150元转债的转股溢价率均值1688环比上涨009个百分点150-170元转债的转股溢价率均值1367环比上涨351个百分点而价格170元以上转债的转股溢价率均值824环比下跌205个百分点图6转股溢价率和纯债溢价率图7主要价格区间个券的转股溢价率50转股溢价率均值100115元以下纯债溢价率均值45115-125元4080125-150元150-170元35603040252020150102018-012019-012020-012021-012022-012023-015-2002017-012018-012019-012020-012021-012022-012023-01-40资料来源Wind海通证券研究所资料来源Wind海通证券研究所3部分重点行业信息观察上周钢价上涨上周MySpic综合钢价指数环上涨092唐山高炉开工率5556环比持平图8钢价指数MySpic综合钢价指数MySpic指数长材MySpic指数扁平27025023021019017015013011090Jan-17Jun-17Nov-17Apr-18Sep-18Feb-19Jul-19Dec-19May-20Oct-20Mar-21Aug-21Jan-22Jun-22Nov-22资料来源Wind海通证券研究所煤炭价格方面焦煤焦炭期货结算价上涨周环比分别上涨469083水泥价格指数下跌周环比下跌174分区域来看华北地区下跌044华东地区下跌290西南地区下跌173请务必阅读正文之后的信息披露和法律声明固定收益研究可转债周报9图9全国水泥价格指数图10焦煤焦炭期货结算价元吨期货结算价连续焦炭全国水泥价格指数5000期货结算价连续焦煤230期货结算价连续动力煤40002101903000170150200013010001109007050Jan-17Jan-18Jan-19Jan-20Jan-21Jan-22Jan-232021-042021-062021-082021-102021-122022-022022-042022-062022-082022-102022-122021-02资料来源Wind海通证券研究所资料来源Wind海通证券研究所涤纶长丝POY价差收窄截至1月13日华东地区涤纶长丝POY价格为730000元吨价差为110080元吨周环比分别持平收窄27250元吨图11POY价格及价差元吨10000POY价格价差POY-086PTA-034MEG90008000700060005000400030002000100002018-12-302019-07-302020-02-292020-09-302021-04-302021-11-302022-06-30资料来源Wind海通证券研究所猪肉价格下跌上周猪肉平均批发价格为2312元公斤周环比下跌800此外上周自繁自养生猪和外购仔猪养殖利润下跌图12猪肉平均批发价元公斤600050004000300020001000000资料来源Wind海通证券研究所4条款与一级市场41条款追踪请务必阅读正文之后的信息披露和法律声明固定收益研究可转债周报10目前有397只个券进入转股期其中盛路溢利等4只转债转股超过90万顺小康等9只转债转股超过80长信湖广等15只转债转股超过70鼎胜三力等8只转债转股超过6018中化EB国祯等10只转债转股超过50赎回方面小康金禾等41只转债触发赎回上周无转债发布赎回公告英联转债瑞鹄转债新天转债恩捷转债华通转债发布可能满足赎回条件的公告目前无存续流通且已公告赎回的转债表5存续公告不赎回转债情况亿元代码名称最近一次公告不赎回日期余额评级不赎回截止日期代码名称最近一次公告不赎回日期余额评级不赎回截止日期123148SZ上能转债2023111420A2023411123105SZ拓尔转债2022811797AA-20221111110048SH福能转债20231101276AA202379123078SZ飞凯转债2022811618AA2022930113615SH金诚转债202316764AA202376127030SZ盛虹转债20228114998AA2023111123080SZ海波转债202316149A202346128030SZ天康转债202284084AA202323128140SZ润建转债2023121090AA2023630113039SH嘉泽转债2022728288AA20221028127064SZ杭氧转债202212151137AA2023316127036SZ三花转债20227282998AA20221028123118SZ惠城转债20221213278A2023312127038SZ国微转债20227281494AA2023128110061SH川投转债202212103482AAA2023129110074SH精达转债2022727510AA2023127113504SH艾华转债2022129463AA202338123114SZ三角转债2022725901AA-2023125113582SH火炬转债2022128418AA202357128091SZ新天转债2022721153A20221231128078SZ太极转债2022125695AA202335123092SZ天壕转债2022721414A20221231113647SH禾丰转债20221251467AA202332128141SZ旺能转债20227201270AA20221020123083SZ朗新转债2022122548AA202331123107SZ温氏转债20227207739AAA20221020128025SZ特一转债20221130212AA-2023228123089SZ九洲转22022719306AA-2022930123098SZ一品转债20221130405AA-2023529128145SZ日丰转债2022718340AA-20221018110068SH龙净转债202211171975AA2023216123046SZ天铁转债2022718059AA-2023118127057SZ盘龙转债2022119275A202328128106SZ华统转债2022715287AA2023117111000SH起帆转债2022119999AA-202358123121SZ帝尔转债202276831AA-20221231128041SZ盛路转债2022115053A2023114110055SH伊力转债2022630243AA20221231127058SZ科伦转债202210312458AA20231028132014SH18中化EB20226281465AAA20221227123057SZ美联转债20221028206AA-2023228132018SHG三峡EB120226213170AAA2023630113598SH法兰转债20221028275AA-2023127127043SZ川恒转债20225261044AA-20221231113537SH文灿转债20221028124AA-2023427113016SH小康转债2022426206AA-2023427113585SH寿仙转债20221020100AA-2023419113567SH君禾转债2022330193A2022928113534SH鼎胜转债20221015393AA-2023114128040SZ华通转债2022311200AA20221231123067SZ斯莱转债20221012240AA-2023112128082SZ华锋转债2022128202A20221231128111SZ中矿转债2022920115AA-2023919123012SZ万顺转债2022124122AA-20221231110052SH贵广转债2022916292AA2023316123085SZ万顺转22022124571AA-20221231127014SZ北方转债202298534AA202338128017SZ金禾转债2022124552AA2023111113025SH明泰转债202296984AA202325128095SZ恩捷转债2022124454AA123031SZ晶瑞转债202293053A202332113051SH节能转债20221172999AA2023117113629SH泉峰转债2022823619AA-20221122128085SZ鸿达转债20211211337CCC2022128113027SH华钰转债2022817239A20221112123034SZ通光转债2021127078A2022113127037SZ银轮转债2022817700AA2023216128109SZ楚江转债202111291823AA20221129113626SH伯特转债2022816781AA2023215123071SZ天能转债20211014694AA-20221014128128SZ齐翔转22022812680AA2023212资料来源Wind海通证券研究所截至1月13日下修方面目前已有218只转债触发下修上周无公司发布下修公告齐鲁转债蓝盾转债提议下修请务必阅读正文之后的信息披露和法律声明固定收益研究可转债周报11表621年以来存续公告不下修转债情况亿元代码名称最近一次公告不下修日期余额评级不下修截止日期代码名称最近一次公告不下修日期余额评级不下修截止日期113625SH江山转债2023114583AA-2023713110067SH华安转债20221092800AA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