核心观点：
　　市场概况
　　上周（10月11日-10月17日）A股市场主要指数多数震荡调整，其中创业板指跌幅居前，上证综指涨幅居前。上证综指上涨0.27%，深证成指下跌1.09%，创业板指下跌1.31%，科创50上涨0.02%，沪深300下跌0.48%，上证50下跌0.15%，中证500下跌0.62%。
　　10月17日，沪深两市两融余额为16,268.18亿元，较上周增加156.54亿元。其中融资余额为15,403.03亿元，较上周增加125.84亿元；融券余额为865.14亿元，较上周增加30.71亿元。10月11日-10月17日每日平均参与融资融券交易的投资者数量为246,932名，较前一周增加9.89%。
　　行业方面，上周电子、医药生物和电力设备行业融资净买入额较多，建筑装饰、传媒和公用事业融资净买入额较少。上周融资买入额占成交额比例较高的行业为非银金融、房地产和银行，较低的行业为纺织服饰、综合和社会服务。融券方面，上周电力设备、医药生物和电子行业融券净卖出额较多，银行、机械设备和传媒行业融券净卖出额较少。
　　标的券情况
　　10月17日，市场ETF融资余额为1154.66亿元，较上周增加3.99亿元；融券余额为134.33亿元，较上周增加1.54亿元。其中，融资净买入额排名前五的ETF为华夏恒生互联网科技业ETF(QDII)、华夏恒生ETF、易方达创业板ETF、国泰中证军工ETF、国泰黄金ETF。
　　从个股来看，上周个股融资净买入额前五名为欧菲光（002456）、赛力斯（601127）、润和软件（300339）、博瑞医药（688166）、光弘科技（300735）。上周个股融券净卖出额前五名为拓荆科技（688072）、大秦铁路（601006）、赛力斯（601127）、汇顶科技（603160）、长安汽车（000625）。
　　上周有五个融资融券标的证券触发了融资融券余额占流通市值比超过25%或75%的预警，其中易方达黄金ETF、华安黄金易(ETF)、博时黄金ETF、易方达恒生国企(QDII-ETF)超过了75%，仁东控股超过了25%。
　　风险提示：突发事件造成市场剧烈波动的风险。
　　

研究报告全文：金融资融券周报融市场指数多数调整两融余额小幅增加工融资融券周报程分析师祝涛SACNOS11505160600022023年10月18日研证券分析师核心观点祝涛究022-28451653市场概况zhutaobhzqcom上周10月11日-10月17日A股市场主要指数多数震荡调整其中创业板指跌幅居前上证综指涨幅居前上证综指上涨027深证成研究助理指下跌109创业板指下跌131科创50上涨002沪深300王TableIndInvest雪莹下跌048上证50下跌015中证500下跌062证SACNOS1150122090025022-2383912110月17日沪深两市两融余额为1626818亿元较上周增加15654券wangxy4430bhzqcom亿元其中融资余额为1540303亿元较上周增加12584亿元融券余额为86514亿元较上周增加3071亿元10月11日-10月17研日每日平均参与融资融券交易的投资者数量为246932名较前一周增加989究行业方面上周电子医药生物和电力设备行业融资净买入额较多建报筑装饰传媒和公用事业融资净买入额较少上周融资买入额占成交额比例较高的行业为非银金融房地产和银行较低的行业为纺织服饰告综合和社会服务融券方面上周电力设备医药生物和电子行业融券净卖出额较多银行机械设备和传媒行业融券净卖出额较少标的券情况10月17日市场ETF融资余额为115466亿元较上周增加399亿元融券余额为13433亿元较上周增加154亿元其中融资净买入额排名前五的ETF为华夏恒生互联网科技业ETFQDII华夏恒生融ETF易方达创业板ETF国泰中证军工ETF国泰黄金ETF资从个股来看上周个股融资净买入额前五名为欧菲光002456赛力斯601127润和软件300339博瑞医药688166光弘科技融300735上周个股融券净卖出额前五名为拓荆科技688072大秦铁路601006赛力斯601127汇顶科技603160长安汽券车000625周上周有五个融资融券标的证券触发了融资融券余额占流通市值比超过25或75的预警其中易方达黄金ETF华安黄金易ETF博时黄报金ETF易方达恒生国企QDII-ETF超过了75仁东控股超过了25风险提示突发事件造成市场剧烈波动的风险请务必阅读正文之后的声明渤海证券股份有限公司具备证券投资咨询业务资格1of16融资融券周报目录1市场数据概览42行业融资融券特征73ETF标的券114个股标的券及重大事项12请务必阅读正文之后的声明2of16融资融券周报图目录图1近一年沪深300收盘价与融资买入额占成交额比例4图2近期融资业务情况5图3近期融券业务情况5图4近一年市场融资余额与融券余额5图5每日融资净买入情况亿元5图6每日融券净卖出情况亿元5图7近一年机构投资者及个人投资者数量6图8近一年参与交易的投资者数量与有融资融券负债的投资者数量6图9上周申万一级行业涨跌幅及融资买入额占成交额比例7图10上周行业融资净买入额情况万元7图11上周行业融券净卖出额情况万元8图12近一年ETF融资融券余额情况11表目录表1A股市场主要指数上周表现4表2三市融资融券余额4表3上周标的券所属行业融资情况8表4上周标的券所属行业融券情况9表5上周ETF融资净买入前20名11表6上周个股融资净买入前20名12表7上周融资买入额占成交额比例前20名12表8上周个股融券净卖出前20名13表9上周末融资融券余额占流通市值比超过25或75的标的证券预警14请务必阅读正文之后的声明3of16融资融券周报1市场数据概览上周10月11日-10月17日A股市场主要指数多数震荡调整其中创业板指跌幅居前上证综指涨幅居前上证综指上涨027深证成指下跌109创业板指下跌131科创50上涨002沪深300下跌048上证50下跌015中证500下跌062表1A股市场主要指数上周表现指数名称10月10日收盘价10月17日收盘价周涨跌幅上证综指307524308350027深证成指1005004994022-109创业板指198794196189-131科创508820488219002沪深300365713363940-048上证50248253247890-015中证500563037559534-062资料来源同花顺渤海证券研究所图1近一年沪深300收盘价与融资买入额占成交额比例资料来源同花顺渤海证券研究所10月17日沪深两市两融余额为1626818亿元较上周增加15654亿元其中融资余额为1540303亿元较上周增加12584亿元融券余额为86514亿元较上周增加3071亿元表2三市融资融券余额日期沪深京三市余额沪深两市余额沪市余额深市余额京市余额融资余额融券余额亿元亿元亿元亿元亿元亿元亿元2023-10-11161837516181028595697585332741532778853242023-10-1216250811624805862762762044276153690187904请务必阅读正文之后的声明4of16融资融券周报2023-10-13162332816230488618617611882801535448876002023-10-16162662116263358634387628972861539732866042023-10-1716271111626818863122763695293154030386514资料来源同花顺渤海证券研究所图2近期融资业务情况图3近期融券业务情况资料来源同花顺渤海证券研究所资料来源同花顺渤海证券研究所图4近一年市场融资余额与融券余额资料来源同花顺渤海证券研究所图5每日融资净买入情况亿元图6每日融券净卖出情况亿元资料来源同花顺渤海证券研究所资料来源同花顺渤海证券研究所请务必阅读正文之后的声明5of16融资融券周报10月17日个人投资者数量为67240万名较上周增加009机构投资者数量为52010家较上周增加009有融资融券负债的投资者数量为1577093名较上周增加10710月11日-10月17日每日平均参与交易的投资者数量为246932名较前一周增加989图7近一年机构投资者及个人投资者数量资料来源同花顺渤海证券研究所图8近一年参与交易的投资者数量与有融资融券负债的投资者数量资料来源同花顺渤海证券研究所请务必阅读正文之后的声明6of16融资融券周报2行业融资融券特征从申万一级行业来看银行非银金融医药生物等涨幅排名居前传媒食品饮料社会服务等跌幅排名居前图9上周申万一级行业涨跌幅及融资买入额占成交额比例资料来源同花顺渤海证券研究所融资方面上周电子医药生物和电力设备行业融资净买入额较多建筑装饰传媒和公用事业融资净买入额较少图10上周行业融资净买入额情况万元资料来源同花顺渤海证券研究所融券方面上周电力设备医药生物和电子行业融券净卖出额较多银行机械设备和传媒行业融券净卖出额较少请务必阅读正文之后的声明7of16融资融券周报图11上周行业融券净卖出额情况万元资料来源同花顺渤海证券研究所上周融资买入额占成交额比例较高的行业为非银金融房地产和银行较低的行业为纺织服饰综合和社会服务融资余额占流通市值比例较高的行业为有色金属计算机和综合较低的行业为银行石油石化和食品饮料表3上周标的券所属行业融资情况行业名称融资买入额占成交额较上周变化融资余额占流通市值较上周变化非银金融1141011277-007房地产989110280009银行969-219086-002有色金属889081316005通信845-023299008电力设备791001287009家用电器784192125002电子783032258005计算机778027309009商贸零售732021243008传媒732-049298006国防军工711-015276010医药生物709-003219001汽车684-023193002钢铁683-100179-004煤炭670-072121-003石油石化661001100001建筑装饰649-216218-003公用事业624-065148-002基础化工599-019245000农林牧渔586-117295000交通运输569-114125001请务必阅读正文之后的声明8of16融资融券周报食品饮料554-049105003机械设备550023209007建筑材料522-065202000美容护理499-022156004轻工制造485-028159001环保460-047216003社会服务428021199009综合390049303006纺织服饰352044117002资料来源同花顺渤海证券研究所上周融券卖出额占成交额比例较高的行业为煤炭有色金属和电力设备较低的行业为轻工制造综合和社会服务融券余额占流通市值比例较高的行业为电子美容护理和计算机较低的行业为石油石化银行和轻工制造表4上周标的券所属行业融券情况行业名称融券卖出额占成交额较上周变化融券余额占流通市值较上周变化煤炭105017011000有色金属088015017000电力设备086023019002钢铁082-009009-001美容护理082012021000非银金融080017006000电子079014028002银行066-018001000国防军工061-021012001医药生物061007014001交通运输060023003000食品饮料059002004000房地产058008017002公用事业058-013006000农林牧渔053-004011000传媒052003012-001通信048015017000基础化工048005008000汽车048001013001家用电器040-010007000计算机039005021000建筑装饰037-001003000建筑材料036-004005000环保035-001004000商贸零售029-009006000纺织服饰029-004004000请务必阅读正文之后的声明9of16融资融券周报机械设备024002008000石油石化023-003001000社会服务020-001007000综合017-004011000轻工制造013-003002000资料来源同花顺渤海证券研究所请务必阅读正文之后的声明10of16融资融券周报3ETF标的券10月17日市场ETF融资余额为115466亿元较上周增加399亿元融券余额为13433亿元较上周增加154亿元图12近一年ETF融资融券余额情况资料来源同花顺渤海证券研究所其中融资净买入额排名前五的ETF为华夏恒生互联网科技业ETFQDII华夏恒生ETF易方达创业板ETF国泰中证军工ETF国泰黄金ETF表5上周ETF融资净买入前20名代码名称融资净买入额万元融资余额万元融资余额占场内流通市值比513330SH华夏恒生互联网科技业ETFQDII179109021060626722159920SZ华夏恒生ETF9561681048321646595159915SZ易方达创业板ETF79317013831021347512660SH国泰中证军工ETF6669204059301414518800SH国泰黄金ETF65926760059203318159605SZ广发中证海外中国互联网30QDII-ETF549321152204261883512010SH易方达沪深300医药ETF5340809263377460510300SH华泰柏瑞沪深300ETF51602776119037629515790SH光伏ETF3818175139455391512000SH华宝中证全指证券公司ETF35134917756488801512710SH富国中证军工龙头ETF3136762179499355159949SZ华安创业板50ETF2835047854557438512690SH酒ETF2601944115416335516160SH南方中证新能源ETF2598333296554510513100SH国泰纳斯达克100QDII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