主要观点
　　新基金发行情况：
　　日历效应下1月新发基金数量回落较大，但同比历史四年的农历新春月份新发数量，仍处于高位水平。1月新发基金数量共127只，环比减少42.79%，同比减少9.29%。从新发基金类型来看，1月混合基金是发行最热门的基金类型，债券基金次之。
　　新基金募集情况：
　　1、从募集数量的结果来看，1月募集完成的基金共58只，其中有25只基金为设有最短持有期或封闭期（定期开放），平均需持有18.22个月；未完成募集的基金69只；发行失败的基金有1只。
　　2、从募集规模的结果来看，1月份总募集规模427.44亿元（募集规模指完成募集基金的募集规模，以下同），在22年11、12月总募集规模强势回弹的基础上，23年开年跌幅显著，整体处于历史三年低位水平，或与春节节假日有关，居民更愿意将储蓄花在消费上而非投资。募集规模前三的类型分别为：债券基金135.06亿元，混合基金126.67亿元,指数基金117.66亿元。其中，债券基金自今年8月起一直蝉联募集榜首。
　　3、从发起式基金来看，1月完成募集的基金中，共11只发起式基金，占比达18.97%。值得一提的是，1月完成募集的6只养老目标FOF基金均为发起式基金，可见养老FOF基金赛道的蓝海吸引了基金管理人纷纷加入。在当前震荡市中的环境下，发行发起式基金有利于激励基金管理人努力创造收益并增强投资者信心。
　　4、从创新基金来看，今年首只REIT基金完成募集，为嘉实京东仓储物流封闭式基础设施证券投资基金，合并募集规模为17.57亿元。该REIT的底层资产为京东的三处高标准仓库，观察其历史盈利水平，近三年整体保持盈利水平，疫情期间现金流仍稳定，具有风险较低的特点。
　　5、从认购天数来看，从认购天数来看，1月完成募集的基金平均认购天数32.62天，环比增加52.50%，同比增加39.58%。
　　6、从基金公司的角度来看，1月浦银安盛基金募集规模最大，为79.90亿元，募集规模基于次席的为方正富邦基金（60.92亿元），汇添富基金第三（30.17亿元）。TOP3赢家募集资金占全市场募集成功基金规模40.00%，头部效应加剧。
　　7、从单只基金的角度来看，募集情况排名前三的基金为浦银安盛普旭3个月定开（79.80亿元）、方正富邦同业存单指数7天持有（60.92亿元）和太平同业存单指数7天持有（20.68亿元）。
　　8、从交易结算模式来看，1月募集完成的基金中，共有8只采用券商交易结算模式，占总比13.79%，与12月占比（13.90）相比大体持平。以券商交易结算的基金合并发行规模共62.48亿元，占规模总比15.06%。
　　

研究报告全文：证券投资基金研究报告基金新发规模创春节月4年新高强者恒强三公司揽下四成规模2023年1月新基金发行报告发行与募集篇主要观点新基金发行情况上海证券基金评价研究中心日历效应下1月新发基金数量回落较大但同比历史四年的农历新春月份新发数量仍处于高位水平1月新发基金数量共127只环比减少4279同比减少929从新发基金类型来看1月混合基金是发行最热门的基金类型债券基金次之分析师刘亦千电话021-53686101新基金募集情况邮箱liuyiqianshzqcom1从募集数量的结果来看1月募集完成的基金共58只其中有执业证书编号S087051104000125只基金为设有最短持有期或封闭期定期开放平均需持有1822个月未完成募集的基金69只发行失败的基金有1只汪璐对本文亦有贡献2从募集规模的结果来看1月份总募集规模42744亿元募集日期2023年2月20日规模指完成募集基金的募集规模以下同在22年1112月总募集规模强势回弹的基础上23年开年跌幅显著整体处于历史三年低位水平或与春节节假日有关居民更愿意将储蓄花在消费上而非投资募集规模前三的类型分别为债券基金13506亿元混合基金12667亿元指数基金11766亿元其中债券基金自今年8月起一直蝉联募集榜首3从发起式基金来看1月完成募集的基金中共11只发起式基金占比达1897值得一提的是1月完成募集的6只养老目标FOF基金均为发起式基金可见养老FOF基金赛道的蓝海吸引了基金管理人纷纷加入在当前震荡市中的环境下发行发起式基金有利于激励基金管理人努力创造收益并增强投资者信心4从创新基金来看今年首只REIT基金完成募集为嘉实京东仓储物流封闭式基础设施证券投资基金合并募集规模为1757亿元该REIT的底层资产为京东的三处高标准仓库观察其历史盈利水平近三年整体保持盈利水平疫情期间现金流仍稳定具有风险较低的特点5从认购天数来看从认购天数来看1月完成募集的基金平均认购天数3262天环比增加5250同比增加39586从基金公司的角度来看1月浦银安盛基金募集规模最大为7990亿元募集规模基于次席的为方正富邦基金6092亿元汇添富基金第三3017亿元TOP3赢家募集资金占全市场募集成功基金规模4000头部效应加剧1重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和免责条款7从单只基金的角度来看募集情况排名前三的基金为浦银安盛普旭3个月定开7980亿元方正富邦同业存单指数7天持有6092亿元和太平同业存单指数7天持有2068亿元8从交易结算模式来看1月募集完成的基金中共有8只采用券商交易结算模式占总比1379与12月占比1390相比大体持平以券商交易结算的基金合并发行规模共6248亿元占规模总比15062重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和免责条款基金产品发行月报一新基金发行情况1月参与基金发行的公司共有68家数量与12月87家相比有所下降其中基金公司62家证券或资产管理公司6家发行数量最高的为华夏基金有7只基金参与发行表11月基金管理人及发行的基金数量明细发行发行发行个发行基金公司基金公司基金公司基金公司个数个数数个数华夏基金7华商基金2富国基金1上银基金1汇添富基金7建信基金2格林基金1申万菱信基金1南方基金7交银施罗德基金2工银瑞信基金1天弘基金1鹏华基金6浦银安盛基金2光大保德信基金1同泰基金1华安基金5融通基金2国寿安保基金1鑫元基金1广发基金4太平基金2国投瑞银基金1信达澳亚基金1英大基金4兴银基金2红塔红土基金1兴业基金1长城基金4易米基金2红土创新基金1银华基金1国泰基金3招商基金2泓德基金1永赢基金1华泰柏瑞基金3中信建投基金2华宝基金1长盛基金1嘉实基金3博道基金1汇丰晋信基金1中庚基金1易方达基金3创金合信基金1金鹰基金1中航基金1中欧基金3东方基金1民生加银基金1中融基金1大成基金2东吴基金1农银汇理基金1中银基金1国联安基金2方正富邦基金1诺德基金1国融基金2富安达基金1平安基金1证券或资产管理公司发行个数证券或资产管理公司发行个数渤海汇金资管1中泰资管1财通证券资管1华泰证券资管1东证资管1中银证券1来源Wind上海证券基金评价研究中心截止时间2023年1月31日注根据2月7日Wind已披露的数据进行统计全文同1月共计127只基金参与发行以投资组合计算同一投资组合的不同份额合并计算以下同其中延续发行的基金71只2022年10月11月12月开始发行的基金数量分别为9只14只和48只新增发行56只从基金类型来看1月新开始募集的基金中参与发行的基金中股票基金2只债券基金13只混合基金18只指数基金11只QDII基金4只FOF基金7只其中有3只为养老目标型FOFReits1只3重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报表21月各类型基金发行状态其中--------------------------------------------合计债券型混合型指数型QDIIFOFReits股票型2023年1月发行的基金数量12733944144221各类型基金占比2363071346511023151732079236其中截至1月末已发行但未结束募集数量7112626301501月初新开始募集的基金562131811471来源Wind上海证券基金评价研究中心截止时间2023年1月31日基金分类说明根据WIND一级二级分类将股票型中的被动指数型和增强指数型以及债券型中的被动指数债券型和增强指数债券型统一划分为指数基金混合型QDII另类投资中的指数型不单独划分在指数型中日历效应下1月新发基金数量回落较大但同比历史四年的农历新春月份新发数量仍处于高位水平1月新发基金数量共127只环比减少4279同比减少929但相较于历史四年的农历新春月份2020120212202222023年1月新发基金数量创下新高图12020年1月至2023年1月每月新发行的各类型基金数量以认购起始日期作为新发行的日期数据来源Wind上海证券基金评价研究中心从新发基金类型来看1月混合基金是发行最热门的基金类型债券基金次之1月共发行混合基金44只数量较12月57只略有下降占1月总发行量的3465从基金名称来看大多以成长风格与新兴产业为主要投资方向产业包括新能源汽车产业光伏数字经济高端制造等债券基金39只数量较12月79只有大幅下跌占1月总发行量的3071其中有持有期或封闭期的债券4重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报基金占比4359图22020年1月至2023年1月每月新发行的各类型基金占比以认购起始日期作为新发行的日期数据来源Wind上海证券基金评价研究中心二新基金募集情况1从募集数量的结果来看1月募集完成的基金共58只其中有25只基金为设有最短持有期或封闭期定期开放平均需持有1822个月未完成募集的基金69只发行失败的基金有1只为混合基金因基金份额发售之日起3个月内未能完成基金募集金额不少于2亿元人民币的募集备案条件故发行失败表31月各类型基金募集结果汇总----------------------------------合计其中股票型债券型混合型指数型QDIIFOFReits2023年1月完成募集基金数量58115266181截至1月末已发行但未结束募集数量692241883140来源Wind上海证券基金评价研究中心截止时间2022年1月31日2从募集规模的结果来看1月份总募集规模42744亿元募集规模指完成募集基金的募集规模以下同较12月159683亿元大幅下降下降幅度为7323较去年1月下降6345在22年1112月总募集规模强势回弹的基础上23年开年跌幅显著整体处于历史三年低位水平或与春节节假日有关居民更愿意将储蓄花在消费上而非投资1月募集规模前三的类型分别为债券基金13506亿元混合基金12667亿元指数基金11766亿元5重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报图32020年1月至2023年1月每月成功募集的份额亿元数据来源Wind上海证券基金评价研究中心来源Wind上海证券基金评价研究中心截止时间2023年1月31日31月完成募集的基金中统计基金名称中包含发起式的基金共11只发起式基金占比达1897值得一提的是1月完成募集的6只养老目标FOF基金均为发起式基金可见养老FOF基金赛道的蓝海吸引了基金管理人纷纷加入发起式基金是指有基金管理人及其股东和高管基金经理等作为基金发起人承诺认购1000万元及以上且持有不少于三年基金募集规模5000万元及以上且募集人数不少于200人相较于普通基金要求募集份额2亿份募集规模2亿元及持有人数不少于200人的标准而言发起式基金的发行门槛更低可在一定程度上缓解发行压力在当前震荡市中的环境下发行发起式基金有利于激励基金管理人努力创造收益并增强投资者信心表41月发起式基金中持有期基金情况基金分合并发行规模序号基金代码基金名称基金经理基金管理人注册地址类亿元1017497OF南方养老目标日期2060五年持有FOF062鲁炳良南方基金深圳市2014524OF汇添富制造业升级研究精选一年持有A混合型058董超汇添富基金上海市3014403OF中欧预见平衡养老三年持有FOF050邓达中欧基金上海市4014898OF国泰民享稳健养老一年持有FOF028周珞晏国泰基金上海市5012784OF鹏华养老2040五年持有FOF013孙博斐鹏华基金深圳市6017587OF中欧盈选稳健6个月持有AFOF012侯丹琳中欧基金上海市7016271OF华安养老目标日期2035三年持有FOF010何移直华安基金上海市8016115OF华安养老目标日期2050五年持有FOF010何移直华安基金上海市6重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报来源Wind上海证券基金评价研究中心截止时间2023年1月31日注-表示根据2月7日Wind已披露的数据尚未提供该数据全文同4创新基金2023年首只REITs完成募集为嘉实京东仓储基础设施REIT合并募集规模1757亿元该REIT的底层资产为京东的三处高标准仓库分别位于重庆廊坊以及武汉观察其历史盈利水平近三年整体保持盈利水平疫情期间现金流仍稳定具有风险较低的特点表51月REITs的募集情况合并发行规模序号基金代码基金名称基金分类基金经理基金管理人注册地址亿元1508098SH嘉实京东仓储基础设施REITREITs1757王艺军魏晨熙孙磊张卓嘉实基金上海市来源Wind上海证券基金评价研究中心截止时间2023年1月31日5从认购天数来看1月完成募集的基金平均认购天数3262天环比增加5250同比增加3958短期完成募集的基金大大减少5天及以内完成募集的基金数量4只5至30天内完成募集的基金数量34只募集时间超过30天的基金数量20只图42023年1月公募基金成功募集数量及份额亿元图52023年1月平均认购天数天数据来源Wind上海证券基金评价研究中心6从基金公司的角度来看1月浦银安盛基金募集规模最大为7990亿元受益于浦银安盛普旭3个月定开7990亿元募集规模基于次席的为方正富邦基金6092亿元受益于方正富邦同业存单指数7天持有6092亿元汇添7重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报富第三3017亿元受益于汇添富中证细分有色金属产业主题ETF1138亿元和汇添富丰和纯债A1043亿元TOP3赢家募集资金占全市场募集成功基金规模4000头部效应有所加剧图62022年1月至2023年1月每月募集规模前三名基金公司的募集总份额占当月全市场募集规模的比例数据来源Wind上海证券基金评价研究中心7从单只基金的角度来看募集情况排名前三的基金为浦银安盛普旭3个月定开7980亿元方正富邦同业存单指数7天持有6092亿元和太平同业存单指数7天持有2068亿元表612月各类型基金募集最好的单只基金情况合并发行规模序号基金代码基金名称基金分类基金经理基金管理人注册地址亿元1017671OF浦银安盛普旭3个月定开债券型7990曹治国浦银安盛基金上海市2017701OF方正富邦同业存单指数7天持有指数型6092王靖方正富邦基金北京市3017650OF中庚港股通价值18个月封闭股票型1977丘栋荣中庚基金上海市4508098SH嘉实京东仓储基础设施REITREITs1757王艺军魏晨熙孙磊张卓嘉实基金上海市5017630OF富国周期精选三年持有A混合型1526孙彬富国基金上海市6159688OF华安恒生互联网科技业ETFQDII684倪斌华安基金深圳市7015759OF国投瑞银兴顺3个月持有AFOF202周宏成国投瑞银基金上海市来源Wind上海证券基金评价研究中心截止时间2023年1月31日1月单只基金募集大户超过50亿元共有2只其中1只为债券基金1只为指数基金较12月10只大幅下降根据基金管理人注册地划分1家在上海1家在北京8重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报表71月单只基金募集超过50亿元汇总合并发行规模序号基金代码基金名称基金分类基金经理基金管理人注册地址亿元1017671OF浦银安盛普旭3个月定开债券型7990曹治国浦银安盛基金上海市2017701OF方正富邦同业存单指数7天持有指数型6092王靖方正富邦基金北京市来源Wind上海证券基金评价研究中心截止时间2023年1月31日8从交易结算模式来看1月募集完成的基金中共有8只采用券商交易结算模式占总比1379与12月占比1390相比大体持平以券商交易结算的基金合并发行规模共6248亿元占规模总比1506从基金类型来看其中6只混合基金1只股票基金1只FOF基金表81月券商交易结算基金情况合并发行规模序号基金代码基金名称基金分类基金经理基金管理人机构派系亿元1017650OF中庚港股通价值18个月封闭股票型1977丘栋荣中庚基金个人系2017630OF富国周期精选三年持有A混合型1526孙彬富国基金券商系3015485OF平安策略优选1年持有A混合型1317神爱前平安基金信托系4016840OF博道惠泰优选A混合型657孙文龙博道基金私募系5016902OF鑫元欣悦A混合型295李彪鑫元基金银行系6016378OF太平消费升级一年持有A混合型217常璐太平基金保险系7015759OF国投瑞银兴顺3个月持有AFOF202周宏成国投瑞银基金信托系8014524OF汇添富制造业升级研究精选一年持有A混合型058董超汇添富基金券商系来源Wind上海证券基金评价研究中心截止时间2023年1月31日9重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明分析师承诺分析师刘亦千本人以勤勉尽责的职业态度独立客观地出具本报告本报告依据公开的信息来源力求清晰准确地反映分析师的研究观点此外本人薪酬的任何部分过去不曾与现在不与未来也将不会与本报告中的具体推荐意见或观点直接或间接相关公司业务资格说明本公司具备证券投资咨询业务资格是具备协会会员资格的基金评价机构重要声明本报告中的信息均来源于已公开的资料与第三方数据我公司对这些信息的准确性及完整性不作任何保证也不保证本公司作出的任何建议不会发生任何变更报告中对样本数据的抽样方法和结论本公司保有最终解释权本报告中的信息仅供参考不构成任何投资建议和承诺我公司不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的损失负责我公司及其关联机构可能会持有报告中提到的公司所发行的证券并进行交易还可能为这些公司提供或争取提供投资银行或财务顾问服务业绩表现数据仅代表过去的表现不保证未来结果评价结果并不是对未来表现的预测也不应视作投资基金的建议本报告版权归上海证券有限责任公司所有未获得上海证券有限责任公司事先书面授权任何人不得对本报告进行任何形式的发布复制如遵循原文本意地引用刊发需注明出处为上海证券基金评价研究中心上海证券基金评级定义类别分级及定义综合评级最低最高选证评级最低最高择时评级最低最高夏普比率最低最高10重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明