基金市场概况
　　1）全市场基金资产净值超27.6万亿。3季度末，全市场基金份额26.25万亿份、相对2022年末增长9.05%，基金资产净值27.61万亿元、相对2022年末增长7.23%。分类型来看，规模增量主要来源于债券型基金（+1.03万亿）和货币型基金（+0.89万亿）；2）万亿规模以上基金管理人维持在5家，基金规模CR10占比持续下降。2023年3季度，基金资产净值前十公司的全市场占比在2022年末的基础上下降了0.28个百分点至39.38%；3）非货币型基金2023Q3资产净值增长5.4%。
　　发行概况
　　1）新基金发行情况持续疲软。2023Q3新发基金243只，同比下降33.97%、环比下降14.13%；2）新发基金主要以债券型基金为主，占比近七成。混合型基金发行份额持续降低，三季度发行份额仅58亿份，规模占比由一季度的21.81%降至8.35%，股票型基金份额占比提升至18.68%。
　　主动管理型权益类基金
　　1）三季度市场持续大幅下行，主动管理型的权益类基金（普通+偏股+灵活）前三季度业绩中位值是-8.13%，较二季度下跌了将近7个百分点；2）3927只基金中仅706只3季度业绩为正，其中易方达基金33只、鹏华基金26只、大成基金24只，景顺长城基金23只。
　　固收类基金
　　1）2023年前三季度固收类基金业绩中位值是+2.30%，正收益率为87.71%；2）纯债型基金表现较为亮眼，业绩中位值+2.57%；3）被动指数型债券基金业绩中位值为+2.22%；3）受二级市场影响固收+类品种整体表现一般，业绩中值+0.83%；4）可转债基金业绩中值+0.43%；5）混合债券型一级基金表现最为亮眼，业绩中值+3.06%。
　　其他类基金
　　1）2023年前三季度以来，传媒、通信相关资产被动指数品种表现较好。2）养老型FOF前三季度业绩中值-2.45%，同期非养老型FOF业绩中值-3.83%。3）股票多空基金2023年前三季度业绩中值+0.17%，同期QDII基金业绩中值-2.20%。
　　风险提示：历史数据不代表未来业绩；跟踪品种为非保本型产品，极端情况或存在无法完全回收本金的情形；经济、政策等诸多内外因素可能会造成基金的市场风险，影响基金收益水平等。
　　

研究报告全文：证券研究报告基金深度报告基金市场2023年三季度公募基金市场业绩回顾2023年10月18日投资要点基金市场概况上证指数-上证基金指数走势图1全市场基金资产净值超276万亿3季度末全市场基金份基金指数上证指数额2625万亿份相对2022年末增长905基金资产净值2761万14亿元相对2022年末增长723分类型来看规模增量主要来源于9债券型基金103万亿和货币型基金089万亿2万亿规模4以上基金管理人维持在5家基金规模CR10占比持续下降2023年-13季度基金资产净值前十公司的全市场占比在2022年末的基础上下-6降了028个百分点至39383非货币型基金2023Q3资产净值增2022-102023-012023-042023-072023-10长54主要指数表现涨跌幅发行概况指数名称60日年初至今1新基金发行情况持续疲软2023Q3新发基金243只同比下上证指数-234-099降3397环比下降14132新发基金主要以债券型基金为主中证基金-156-346占比近七成混合型基金发行份额持续降低三季度发行份额仅58股票基金-330-927亿份规模占比由一季度的2181降至835股票型基金份额占比混合基金-311-1016提升至1868债券基金-017238货币基金031156主动管理型权益类基金三季度市场持续大幅下行主动管理型的权益类基金普通燕轶纯分析师1执业证书编号S0530521030001偏股灵活前三季度业绩中位值是-813较二季度下跌了将近718711660707yanyichunhnchasingcom个百分点23927只基金中仅706只3季度业绩为正其中易方达基金33只鹏华基金26只大成基金24只景顺长城基金23只相关报告固收类基金1基金行业周报20231016-20231020首批5家保险资管获批ABSREITs业务新发基金稍12023年前三季度固收类基金业绩中位值是230正收益率回暖2023-10-16为87712纯债型基金表现较为亮眼业绩中位值25732基金行业周报20230925-20230928临近中被动指数型债券基金业绩中位值为2223受二级市场影响固收秋国庆长假新发基金热度低迷2023-09-25类品种整体表现一般业绩中值0834可转债基金业绩中值0435混合债券型一级基金表现最为亮眼业绩中值306其他类基金12023年前三季度以来传媒通信相关资产被动指数品种表现较好2养老型FOF前三季度业绩中值-245同期非养老型FOF业绩中值-3833股票多空基金2023年前三季度业绩中值017同期QDII基金业绩中值-220风险提示历史数据不代表未来业绩跟踪品种为非保本型产品极端情况或存在无法完全回收本金的情形经济政策等诸多内外因素可能会造成基金的市场风险影响基金收益水平等此报告仅供内部客户参考请务必阅读正文之后的免责条款部分基金报告内容目录1全市场基金资产净值超276万亿4112023年3季度末全市场基金资产净值超276万亿412万亿规模以上的基金管理人维持在5家基金规模CR10占比持续下降513非货币型基金2023Q3资产净值增长5462三季度新基金发行持续疲软债券型基金占主导632023年三季度主动管理型权益类基金跟踪831市场持续大幅下行前三季度主动管理型权益类基金业绩中值-831832细分类型业绩前十明细942023年三季度固定收益型基金跟踪1041全市场固收类基金前三季度业绩正收益率87711142纯债型基金表现较为亮眼摊余成本法估值产品业绩优势尚未突出1143被动指数型债券基金前三季度业绩中值2221244受二级市场影响固收类品种整体表现一般1345可转债基金前三季度业绩中值0431446混合债券型一级基金表现最为亮眼前三季度业绩中值306155被动指数型基金业绩跟踪156FOF基金业绩跟踪1661养老型FOF基金前三季度业绩中值-2451662非养老型FOF基金前三季度业绩中值-383177股票多空QDII基金业绩跟踪1771股票多空基金前三季度业绩中值0171772QDII基金前三季度业绩中值-220188货币基金市场规模持续攀升189数据样本说明及风险提示19图表目录图1基金市场规模变化月度4图2新基金发行情况统计分季度7图3净值增幅为正的主动权益类基金-管理人角度8图4近一年以来货币基金的区间7日年化收益率情况19表1全市场基金资产净值数据分类型4表22021-2023年基金资产净值前十基金公司全口径6表32021-2023年基金资产净值前十基金公司非货币基金6表42021Q3-2023Q3新基金发行情况分类型7表5主动管理型权益类基金2023年三季度业绩TOP109表6普通股票型基金2023年三季度业绩TOP109表7偏股混合型基金2023年三季度业绩TOP1010表8灵活配置型基金2023年三季度业绩TOP1010表9中长期纯债型基金2023年三季度业绩TOP1011表10短期纯债型基金2023年三季度业绩TOP1012表11摊余成本法估值的中长期纯债型基金2023年三季度业绩TOP512此报告仅供内部客户参考-2-请务必阅读正文之后的免责条款部分基金报告表12普通债券指数型基金2023年三季度业绩TOP1013表13偏债混合型基金2023年三季度业绩TOP1014表14混合债券型二级基金2023年三季度业绩TOP1014表15可转债基金2023年三季度业绩TOP1015表16混合债券型一级基金2023年三季度业绩TOP1015表17普通被动指数型基金2023年三季度业绩TOP1016表18增强指数型股票基金2023年三季度业绩TOP1016表19养老型FOF基金2023年三季度业绩TOP1017表20非养老型FOF基金2023年三季度业绩TOP1017表21股票多空型基金2023年三季度业绩TOP1018表22QDII基金2023年三季度业绩TOP1018此报告仅供内部客户参考-3-请务必阅读正文之后的免责条款部分基金报告1全市场基金资产净值超276万亿112023年3季度末全市场基金资产净值超276万亿公募基金市场规模在经历二季度明显攀升后第三季度增速放缓但仍保持月度的正增长截至2023年3季度末全市场基金份额2625万亿份相对2022年末增长905基金资产净值2761万亿元相对2022年末增长723今年以来全市场基金规模增长近187万亿分类型来看规模增量主要来源于债券型基金较2022年末增长103万亿货币型基金较2022年末增长089万亿分别贡献增量的5547其中债券型基金中又以纯债型基金规模增长为主混合型基金均有一定程度的缩水偏股混合型基金偏债混合型基金灵活配置型基金分别较2022年末减少了1365亿元1095亿元745亿元2023年3季度全市场基金规模增长024万亿增量主要来源于纯债型基金灵活配置型基金较二季度末减少了23亿元图1基金市场规模变化月度280000114001120027000011000260000108001060025000010400240000102001000023000098002200009600截止日份额亿份左轴截止日资产净值亿元左轴总数右轴资料来源wind财信证券数据提取日20231009表1全市场基金资产净值数据分类型基金资产净值亿元对比数据2022年2023年一2023年二2023年三较2022年末增长较2022年末增较二季度末增长较二季度末增基金类型末季度末季度末季度末亿元长亿元长股票型基金225052281424479248822376114032普通股票型基金66936727676267931002310被动指数型基金140761423715808161042028142962增强指数型基金173618501908198424814764混合型基金47834484454440444590-3244-71860此报告仅供内部客户参考-4-请务必阅读正文之后的免责条款部分基金报告偏股混合型基金28382288942686227017-1365-51551平衡混合型基金438438399399-39-900偏债混合型基金5609572744604514-1095-20541灵活配置型13406133861268312660-745-6-230债券型7657478291837198547789021217582中长期纯债型483834917151390526534270912632短期纯债型639464379244924428504510混合债券型一级6085652970947128104317340混合债券型二级9397955698921015575882633可转换债券型3743745305301564200被动指数型债券5926621055545751-175-31974增强指数型债券151516161400货币市场型104549104549114826114826102781000另类投资374373355355-19-500股票多空1241249393-32-2500商品型基金25024926226313500国际QDII基金293729643209323629910271国际QDII股票型234823752634265831013251国际QDII混合型467467446448-19-431国际QDII债券型9090999991000国际QDII另类投资31313030-1-300FOF1927200017861839-88-5523股票型FOF15151313-2-1600混合型FOF1871193217271777-94-5503债券型FOF4154474982025REITs7688939269261582100其他303031310000全部基金25749926035927373427616118663724271资料来源wind财信证券数据提取日2023100912万亿规模以上的基金管理人维持在5家基金规模CR10占比持续下降2023年3季度基金资产净值排名前十的公司其基金资产净值均有一定程度的增长万亿以上基金管理人维持在5家易方达广发华夏南方天弘但CR10集中度持续微降在2022年末的基础上下降了028个百分点至3938南方嘉实的相对排名分别提升至第四名第九名此报告仅供内部客户参考-5-请务必阅读正文之后的免责条款部分基金报告表22021-2023年基金资产净值前十基金公司全口径基金公司-2021基金资产净值亿元基金公司-2022基金资产净值亿元基金公司-2023Q3基金资产净值亿元-2021-2022-2023Q3易方达1667501易方达1523308易方达1680884天弘1127447广发1218537广发1296656广发1107191华夏1089921华夏1200842南方1035803天弘1060667南方1123669华夏993384南方1034441天弘1070666博时989576博时954332博时957153汇添富924906富国852729富国912988富国887956鹏华847876鹏华893778工银瑞信801565汇添富843024嘉实868683嘉实795760嘉实787880汇添富867397CR10占比4059CR10占比3966CR10占比3938资料来源wind财信证券数据区间20210101-2021123120220101-2022123120230101-2023093013非货币型基金2023Q3资产净值增长542023年3季度末非货币型基金资产净值1613万亿元相对2022年末增长542023Q3非货币型基金资产净值前十公司的全市场占比在2022年末的基础上下降了083个百分点至3801CR10集中度持续下降嘉实汇添富的相对排名上升表32021-2023年基金资产净值前十基金公司非货币基金基金公司-2021基金资产净值亿元基金公司-2022基金资产净值亿元基金公司-2023Q3基金资产净值亿元-2021-2022-2023Q3易方达1189976易方达976042易方达989889华夏696141华夏706601华夏760924广发669518广发674090广发694485富国622355富国584006富国616931汇添富611183招商562698招商562281南方600375南方517701南方528145招商550201汇添富515213嘉实521685博时523561博时510292博时516474嘉实466159嘉实474964汇添富486866工银瑞信454982鹏华418379鹏华452500CR10占比3990CR10占比3884CR10占比3801资料来源wind财信证券数据区间20210101-2021123120220101-2022123120230101-202309302三季度新基金发行持续疲软债券型基金占主导2023年第三季度新基金发行情况持续疲软2023Q3新发基金243只同比下降3397环比下降1413发行份额189855亿份同比下降5378环比下降2954截止日份额179665亿元同比下降3357环比下降3000在市场震荡的大环境下基金市场的发行持续遇冷投资者购新意愿逐渐降低此报告仅供内部客户参考-6-请务必阅读正文之后的免责条款部分基金报告图2新基金发行情况统计分季度8000006007000005006000005000004004000003003000002002000001000001000000发行份额亿份左轴截止日份额亿份左轴总数右轴资料来源wind财信证券数据提取日20231009分类型来看2023年第三季度新发基金主要以债券型基金为主占比近七成混合型基金发行份额持续降低三季度发行份额仅58亿份规模占比由一季度的2181降至835股票型基金份额占比提升至18682021年以来随着市场的震荡下行新发基金也从以混合型为主导转变为以债券型基金为主导表42021Q3-2023Q3新基金发行情况分类型股票型基金混合型基金债券型基金发行份额发行份额发行份额截止日期只数只占比只数只占比只数只占比亿份亿份亿份2023Q38035468186862158458356813286069982023Q273304731131814253915798718774569672023Q1773525612681126061821817116794660422022Q479346509678338178106614827493176742022Q37676764186911059260144312425885763012022Q250242925769045249107412933879080382022Q1501233445418111536342488312687246722021Q4138780151307201213238357312226529144452021Q31597654211042363982295745911593722299QDII基金REITs基金FOF基金2023Q313255013400000001931191642023Q212176106516000222963412352023Q1194438160316000583381062922022Q482020056424000673660711692022Q3710140257350008544113972772022Q2103242077215000362684102002022Q14672025000000035163266012021Q4939930672120002047342155732021Q38385305600000003955197796资料来源wind财信证券数据提取日20231009此报告仅供内部客户参考-7-请务必阅读正文之后的免责条款部分基金报告32023年三季度主动管理型权益类基金跟踪样本空间特别提示前3季度有完整业绩数据且成立一年以上31市场持续大幅下行前三季度主动管理型权益类基金业绩中值-8312023年三季度市场持续大幅下行主动管理型的权益类基金普通偏股灵活前三季度复权单位净值增长率中位值是-813较二季度的-120下跌了将近7个百分点3927只主代码基金中仅706只基金3季度复权单位净值增长率为正其中灵活配置型基金加权平均收益为-613高于普通股票型基金-765和偏股混合型基金-9412023年前三季度收益为正的706只主动权益类基金中易方达基金33只鹏华基金26只大成基金24只景顺长城基金23只从净值增幅的平均值来看排名第一的景顺长城基金967净值增幅贡献主要来源于鲍无可杨锐文所管理的多只基金产品排名第二的大成基金769净值增幅贡献主要来源于王帅苏秉毅刘旭等所管理的基金产品图3净值增幅为正的主动权益类基金-管理人角度3512003010002580020600154001052000000净值增幅为正的产品数只净值增幅平均值右轴资料来源wind财信证券数据提取日20231011TOP10基金业绩均值3547其中金鹰基金旗下的产品占三席东吴基金旗下的产品占两席此报告仅供内部客户参考-8-请务必阅读正文之后的免责条款部分基金报告表5主动管理型权益类基金2023年三季度业绩TOP10证券代码证券简称投资类型II区间复权单位净值增长率基金经理现任001614OF东方区域发展灵活配置型基金5532周思越001323OF东吴移动互联A灵活配置型基金4750刘元海001322OF东吴新趋势价值线灵活配置型基金4441刘元海006718OF国融融盛龙头严选A偏股混合型基金3251周德生001167OF金鹰科技创新A普通股票型基金3046陈颖210002OF金鹰红利价值A灵活配置型基金2980陈颖005310OF广发电子信息传媒产业精选A普通股票型基金2973冯骋210009OF金鹰核心资源A偏股混合型基金2946陈颖290012OF泰信行业精选A灵活配置型基金2866董山青001068OF国新国证新锐灵活配置型基金2685张洪磊资料来源wind财信证券数据区间20230101-2023093032细分类型业绩前十明细1普通股票型基金该类型基金前三季度复权单位净值增长率中位值为-765TOP10基金业绩均值2148其中景顺长城基金旗下产品占两席陈颖管理的金鹰科技创新A001167OF以3046的复权单位净值增长率位列普通股票型基金Q3业绩的第1位年内超额收益3629pct年化波动率2317最大回撤-1659表6普通股票型基金2023年三季度业绩TOP10证券代码证券简称区间复权单位净值增长率基金经理现任001167OF金鹰科技创新A3046陈颖005310OF广发电子信息传媒产业精选A2973冯骋014376OF东吴新能源汽车A2629刘元海540007OF汇丰晋信中小盘2395郑小兵003053OF嘉实文体娱乐A2030王贵重001528OF诺安先进制造A1952韩冬燕000979OF景顺长城沪港深精选1843鲍无可001628OF招商体育文化休闲A1672文仲阳010003OF景顺长城电子信息产业A1562杨锐文张雪薇013132OF创金合信文娱媒体A1382陆迪资料来源wind财信证券数据区间20230101-202309302偏股混合型基金该类型基金前三季度复权单位净值增长率中位值为-941TOP10基金业绩均值2440其中金鹰基金旗下产品占两席且均为陈颖管理周德生管理的国融融盛龙头严选A006718OF以3251的复权单位净值增长率此报告仅供内部客户参考-9-请务必阅读正文之后的免责条款部分基金报告位列偏股混合型基金Q3业绩的第1位年内超额收益3846pct年化波动率4256最大回撤-3537表7偏股混合型基金2023年三季度业绩TOP10证券代码证券简称区间复权单位净值增长率基金经理现任006718OF国融融盛龙头严选A3251周德生210009OF金鹰核心资源A2946陈颖162102OF金鹰中小盘精选A2457陈颖014283OF华夏北交所创新中小企业精选两年定开2346顾鑫峰006887OF诺德新生活A2339周建胜010584OF渤海汇金新动能2256何翔000522OF华润元大信息传媒科技A2245刘宏毅161611OF融通内需驱动AB2201范琨015245OF南华丰汇2182黄志钢005844OF东方人工智能主题A2178严凯资料来源wind财信证券数据区间20230101-202309303灵活配置型该类型基金前三季度复权单位净值增长率中位值为-613TOP10基金业绩均值3263其中东吴基金旗下产品占两席且均为刘元海管理周思越管理的东方区域发展001614OF以5532的复权单位净值增长率位列灵活配置型基金Q3业绩的第1位年内超额收益5977pct年化波动率3502最大回撤-2257表8灵活配置型基金2023年三季度业绩TOP10证券代码证券简称区间复权单位净值增长率基金经理现任001614OF东方区域发展5532周思越001323OF东吴移动互联A4750刘元海001322OF东吴新趋势价值线4441刘元海210002OF金鹰红利价值A2980陈颖290012OF泰信行业精选A2866董山青001068OF国新国证新锐2685张洪磊217021OF招商优势企业A2518翟相栋003397OF银华体育文化A2389唐能620007OF金元顺安优质精选A2350周博洋001144OF大成互联网思维A2124王帅资料来源wind财信证券数据区间20230101-2023093042023年三季度固定收益型基金跟踪样本空间特别提示前3季度有完整业绩数据且成立一年以上固定收益类基金构成中长期纯债短期纯债混合债券型一级混合债券型二级偏债混合型可转债普通被动指数债增强被动指数债纯债型基金构成中长期纯债短此报告仅供内部客户参考-10-请务必阅读正文之后的免责条款部分基金报告期纯债被动指数型债券基金构成被动指数债被动指数增强债固收类基金构成偏债混合型混合债券型二级41全市场固收类基金前三季度业绩正收益率87712023年前三季度固收类基金复权单位净值增长率中位值是2303613只主代码基金中3169只基金2023年前三季度复权单位净值增长率为正正收益率为8771其中表现最为亮眼的是混合债券型一级基金前三季度加权平均收益为306排名第二的是纯债型基金273其次为被动指数型债券基金222固收类基金115可转换债券型基金04242纯债型基金表现较为亮眼摊余成本法估值产品业绩优势尚未突出2023年前三季度全市场成立1年以上的纯债型基金复权单位净值增长率中位数为257最大回撤中位值为-0361889只主代码纯债型基金中1885只基金2023Q3复权单位净值增长率为正正收益率接近1001中长期纯债型基金三季度业绩中值2782023年前三季度全市场成立1年以上的中长期纯债型基金主代码的复权单位净值增长率中位值为072TOP10基金业绩均值660其中博时基金旗下产品占两席司马义买买提管理的东兴兴瑞一年定开A007769OF以926的复权单位净值增长率位列中长期纯债型基金前三季度业绩的第1位年内超额收益802pct年化波动率076表9中长期纯债型基金2023年三季度业绩TOP10证券代码证券简称基金成立日区间复权单位净值增长率基金经理现任007769OF东兴兴瑞一年定开A2019-09-06926司马义买买提003260OF博时利发纯债A2016-09-07813王帅009461OF东方臻萃3个月定开债A2020-05-21676车日楠003742OF汇安嘉汇A2016-12-02674金鸿峰王作舟007676OF蜂巢添汇纯债A2019-08-12673廖新昌王宏002143OF博时裕坤纯债3个月2015-11-30646郭思洁008594OF平安合润1年定开债2019-12-25643高勇标005446OF鑫元广利定期开放2017-12-13616赵慧008678OF财通兴利纯债12个月定开2019-12-24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