市场周回顾：（1）权益：9月上证指数指录得0.30%的月跌幅，科创50以5.81%的月跌幅表现相对较弱，而中证红利以1.98%的月涨幅表现相对较强。成长(中信)以3.10%的月跌幅表现相对较弱，而周期(中信)则以0.80%的月涨幅表现相对较强。节前一周上证指数指录得0.70%的周跌幅，科创50以0.56%的周涨幅表现相对较强，而上证50以1.72%的周跌幅表现相对较弱。成长(中信)以0.28%的周涨幅表现相对较强，而金融(中信)则以1.99%的周跌幅表现相对弱势。行业涨幅居前的分别为：医药、机械、电力设备及新能源、传媒、商贸零售；行业跌幅居前的分别为：非银行金融、房地产、食品饮料、有色金属、农林牧渔。节日期间（2023/10/2-6）全球股市表现分化，其中纳斯达克指数以1.60%的周涨幅表现相对较强，而日经225以2.71%的周跌幅表现相对较弱。（2）债券：9月中证信用以0.26%的月跌幅表现相对抗跌，而中证转债录得0.67%的月跌幅表现相对较弱。节前一周中证转债以0.41%的周涨幅表现相对较强。（3）商品：节日期间（2023/10/2-6）主要大宗商品市场普跌，其中ICE布伦特原油以8.43%的周跌幅表现相对较弱，而COMEX黄金以1.02%的周跌幅表现相对抗跌。（4）基金：9月中国基金总指数录得1.15%的月跌幅，债券型基金指数以0.17%的月跌幅表现相对抗跌，而QDII基金指数以4.17%的月跌幅表现相对较弱。节前一周中国基金总指数录得0.15%的周跌幅，债券型基金指数以0.05%的周涨幅表现相对较强。
　　ETF基金回报跟踪：选取成立满1年且规模大于等于1亿元的ETF基金进行跟踪。节前一周回报居前的股票型ETF基金分别有：创新医药（516080.SH）、创新药企（560900.SH）、创新药ETF基金（159858.SZ）等。
　　ETF基金份额跟踪：选取成立满1年且规模大于等于1亿元的ETF基金进行跟踪。节前一周基金份额周变化率居前的股票型ETF基金分别有：100ETF（512910.SH）、科创信息（588100.SH）、南方300（159925.SZ）等。
　　ETF基金成交额跟踪：选取成立满1年且规模大于等于1亿元的ETF基金进行跟踪。节前一周周成交额居前的股票型ETF基金分别有：300ETF（510300.SH）、科创50（588000.SH）、50ETF（510050.SH）等。
　　中长期策略：A股市场而言，去年11月提出“围绕创新促发展，看好修复主线”，依旧看好消费端的社零增速改善可期，且投资端旧动能托底，新动能发力，长期看在“高质量发展”指引下的新兴产业值得长期关注，有望支撑国内经济持续向好。
　　风险提示：（1）报告数据均来自于历史公开数据整理分析，基金周报观点并不能保证对未来的适用性。（2）市场环境、行业结构、基金公司、基金经理等方面变化等因素皆可能使得模型失效。（3）海外加息进程，海外银行业危机蔓延，政策不及预期等带来的市场大幅波动风险。（4）基金的过往业绩及基金经理管理其他产品的历史业绩不代表未来。（5）对文中的个股及基金特征的描述并不构成买卖建议。市场有风险，投资需谨慎。
　　

研究报告全文：基金ETF基金周报研节前一周医药板块表现相对较强究投资要点市场周回顾1权益9月上证指数指录得030的月跌幅科创50以5812023年10月09日的月跌幅表现相对较弱而中证红利以198的月涨幅表现相对较强成长中信以310的月跌幅表现相对较弱而周期中信则以080的月涨幅表现相对较强节前一周上证指数指录得070的周跌幅科创50以056的周分析师包冬青涨幅表现相对较强而上证50以172的周跌幅表现相对较弱成长中信SAC执业证书编号以028的周涨幅表现相对较强而金融中信则以199的周跌幅表现相对S0340520010001弱势行业涨幅居前的分别为医药机械电力设备及新能源传媒商基金从业资格证书编号贸零售行业跌幅居前的分别为非银行金融房地产食品饮料有色金A20230314011388属农林牧渔节日期间2023102-6全球股市表现分化其中纳斯达电话0769-26628039克指数以160的周涨幅表现相对较强而日经225以271的周跌幅表现相基邮箱baodongqingdgzqcomcn对较弱2债券9月中证信用以026的月跌幅表现相对抗跌而中证金转债录得067的月跌幅表现相对较弱节前一周中证转债以041的周涨幅表现相对较强3商品节日期间2023102-6主要大宗商品市场普策跌其中ICE布伦特原油以843的周跌幅表现相对较弱而COMEX黄金以略102的周跌幅表现相对抗跌4基金9月中国基金总指数录得115分析师谭屹然的月跌幅债券型基金指数以017的月跌幅表现相对抗跌而QDII基金指SAC执业证书编号数以417的月跌幅表现相对较弱节前一周中国基金总指数录得015的周S0340523010002跌幅债券型基金指数以005的周涨幅表现相对较强基金从业资格证书编号A20200430002405ETF基金回报跟踪选取成立满1年且规模大于等于1亿元的ETF基金进行跟电话0769-22119112踪节前一周回报居前的股票型ETF基金分别有创新医药516080SH邮箱tanyirandgzqcomcn创新药企560900SH创新药ETF基金159858SZ等ETF基金份额跟踪选取成立满1年且规模大于等于1亿元的ETF基金进行跟踪节前一周基金份额周变化率居前的股票型ETF基金分别有100ETF512910SH科创信息588100SH南方300159925SZ等ETF基金成交额跟踪选取成立满1年且规模大于等于1亿元的ETF基金进行跟踪节前一周周成交额居前的股票型ETF基金分别有300ETF510300SH证科创50588000SH50ETF510050SH等券研中长期策略A股市场而言去年11月提出围绕创新促发展看好修复主线依旧看好消费端的社零增速改善可期且投资端旧动能托底新动能究发力长期看在高质量发展指引下的新兴产业值得长期关注有望支撑报国内经济持续向好告风险提示1报告数据均来自于历史公开数据整理分析基金周报观点并不能保证对未来的适用性2市场环境行业结构基金公司基金经理等方面变化等因素皆可能使得模型失效3海外加息进程海外银行业危机蔓延政策不及预期等带来的市场大幅波动风险4基金的过往业绩及基金经理管理其他产品的历史业绩不代表未来5对文中的个股及基金特征的描述并不构成买卖建议市场有风险投资需谨慎本报告的风险等级为中高风险本报告的信息均来自已公开信息关于信息的准确性与完整性建议投资者谨慎判断据此入市风险自担请务必阅读末页声明请务必阅读末页声明ETF基金周报目录1市场周度回顾32ETF基金回顾53市场策略展望64风险提示6图表目录图表1A股主要宽基指数及风格涨跌幅3图表2A股行业指数涨跌幅3图表3全球股市涨跌幅4图表4债券指数涨跌幅4图表5商品指数涨跌幅4图表6主要泛基金指数涨跌幅5图表7股票型ETF周回报居前的ETF基金5图表8股票型ETF基金份额周变化率居前的ETF基金5图表9股票型ETF基金周成交额居前的ETF基金6请务必阅读末页声明2ETF基金周报1市场周度回顾权益市场回顾9月上证指数指录得030的月跌幅科创50以581的月跌幅表现相对较弱而中证红利以198的月涨幅表现相对较强成长中信以310的月跌幅表现相对较弱而周期中信则以080的月涨幅表现相对较强节前一周上证指数指录得070的周跌幅科创50以056的周涨幅表现相对较强而上证50以172的周跌幅表现相对较弱成长中信以028的周涨幅表现相对较强而金融中信则以199的周跌幅表现相对弱势行业涨幅居前的分别为医药机械电力设备及新能源传媒商贸零售行业跌幅居前的分别为非银行金融房地产食品饮料有色金属农林牧渔图表1A股主要宽基指数及风格涨跌幅代码名称今年涨跌幅月涨跌幅周涨跌幅000001SH上证指数069-030-070000016SH上证50-486-013-172000300SH沪深300-470-201-132000688SH科创50-751-581056399006SZ创业板指-1461-469-047000905SH中证500-296-085-014000852SH中证1000-323-042040000922CSI中证红利478198-098代码名称今年涨跌幅月涨跌幅周涨跌幅CI005921稳定中信606-044-071CI005917金融中信458-011-199CI005918周期中信051080-039CI005920成长中信-388-310028CI005919消费中信-421-001-029资料来源wind东莞证券研究所2023925-28图表2A股行业指数涨跌幅资料来源wind东莞证券研究所2023925-28请务必阅读末页声明3ETF基金周报节日期间2023102-6全球股市表现分化其中纳斯达克指数以160的周涨幅表现相对较强而日经225以271的周跌幅表现相对较弱图表3全球股市涨跌幅代码名称今年涨跌幅月涨跌幅周涨跌幅IXICGI纳斯达克指数2833160160FTSEGI英国富时100057-149-149GDAXIGI德国DAX938-102-102N225GI日经2251878-271-271KS11GI韩国综合指数771-229-229JKSEGI印尼综指055-074-074HSIHI恒生指数-1160-182-182资料来源wind东莞证券研究所2023102-6债券市场回顾9月中证信用以026的月跌幅表现相对抗跌而中证转债录得067的月跌幅表现相对较弱节前一周中证转债以041的周涨幅表现相对较强图表4债券指数涨跌幅代码名称今年涨跌幅月涨跌幅周涨跌幅h11001CSI中证全债373-039008000832CSI中证转债284-067041h11006CSI中证国债351-060006h11073CSI中证信用358-026002资料来源wind东莞证券研究所2023925-28商品市场回顾节日期间2023102-6主要大宗商品市场普跌其中ICE布伦特原油以843的周跌幅表现相对较弱而COMEX黄金以102的周跌幅表现相对抗跌图表5商品指数涨跌幅代码名称今年涨跌幅月涨跌幅周涨跌幅BIPEICE布伦特原油-172-843-843GCCMXCOMEX黄金114-102-102SICMXCOMEX白银-946-305-305HGCMXCOMEX铜-466-280-280资料来源wind东莞证券研究所2023102-6基金市场回顾9月中国基金总指数录得115的月跌幅债券型基金指数以017的月跌幅表现相对抗跌而QDII基金指数以417的月跌幅表现相对较弱节前一周中国基金总指数录得015的周跌幅债券型基金指数以005的周涨幅表现相对较强请务必阅读末页声明4ETF基金周报图表6主要泛基金指数涨跌幅代码泛基金指数今年涨跌幅月涨跌幅周涨跌幅885010WI中国基金总指数-264-115-015885000WI普通股票型基金指数-773-201-006885001WI偏股混合型基金指数-952-223-019885003WI偏债混合型基金指数-004-056-011885005WI债券型基金指数233-017005885054WIQDII基金指数180-417-134资料来源wind东莞证券研究所2023925-282ETF基金回顾回报跟踪选取成立满1年且规模大于等于1亿元的ETF基金进行跟踪节前一周回报居前的股票型ETF基金分别有创新医药516080SH创新药企560900SH创新药ETF基金159858SZ等图表7股票型ETF周回报居前的ETF基金分类代码证券简称今年以来回报月回报周回报主题指数516080SH创新医药-749578370主题指数560900SH创新药企-991558369主题指数159858SZ创新药ETF基金-897565369主题指数515120SH创新药-924560368主题指数516060SH新药ETF-952550363资料来源wind东莞证券研究所2023925-28份额跟踪选取成立满1年且规模大于等于1亿元的ETF基金进行跟踪节前一周基金份额周变化率居前的股票型ETF基金分别有100ETF512910SH科创信息588100SH南方300159925SZ等图表8股票型ETF基金份额周变化率居前的ETF基金分类代码证券简称今年以来回报月回报周回报基金份额周变化率规模指数512910SH100ETF-316-246-16413546主题指数588100SH科创信息1104-5860471199规模指数159925SZ南方300-238-194-132980主题指数159757SZ电池30ETF-2251-734-135929主题指数515880SH通信ETF3549-054091664资料来源wind东莞证券研究所2023925-28成交额跟踪选取成立满1年且规模大于等于1亿元的ETF基金进行跟踪节前一周周成交额居前的股票型ETF基金分别有300ETF510300SH科创50588000SH50ETF510050SH等请务必阅读末页声明5ETF基金周报图表9股票型ETF基金周成交额居前的ETF基金分类代码证券简称今年以来回报月回报周回报周成交额亿元规模指数510300SH300ETF-294-199-13214211规模指数588000SH科创50-692-5570559986规模指数510050SH50ETF-234-012-1717433规模指数510500SH500ETF-153-085-0147228规模指数159845SZ中证1000ETF-251-0410405363资料来源wind东莞证券研究所2023925-283市场策略展望中长期策略A股市场而言去年11月提出围绕创新促发展看好修复主线依旧看好消费端的社零增速改善可期且投资端旧动能托底新动能发力长期看在高质量发展指引下的新兴产业值得长期关注4风险提示1报告数据均来自于历史公开数据整理分析基金周报观点并不能保证对未来的适用性2市场环境行业结构基金公司基金经理等方面变化等因素皆可能使得模型失效3海外加息进程海外银行业危机蔓延政策不及预期等带来的市场大幅波动风险4基金的过往业绩及基金经理管理其他产品的历史业绩不代表未来5对文中的个股及基金特征的描述并不构成买卖建议市场有风险投资需谨慎请务必阅读末页声明6ETF基金周报东莞证券研究报告评级体系公司投资评级买入预计未来6个月内股价表现强于市场指数15以上增持预计未来6个月内股价表现强于市场指数5-15之间持有预计未来6个月内股价表现介于市场指数5之间减持预计未来6个月内股价表现弱于市场指数5以上因无法获取必要的资料或者公司面临无法预见结果的重大不确定性事件或者其他原因导无评级致无法给出明确的投资评级股票不在常规研究覆盖范围之内行业投资评级超配预计未来6个月内行业指数表现强于市场指数10以上标配预计未来6个月内行业指数表现介于市场指数10之间低配预计未来6个月内行业指数表现弱于市场指数10以上说明本评级体系的市场指数A股参照标的为沪深300指数新三板参照标的为三板成指证券研究报告风险等级及适当性匹配关系低风险宏观经济及政策财经资讯国债等方面的研究报告中低风险债券货币市场基金债券基金等方面的研究报告中风险主板股票及基金可转债等方面的研究报告市场策略研究报告中高风险创业板科创板北京证券交易所新三板含退市整理期等板块的股票基金可转债等方面的研究报告港股股票基金研究报告以及非上市公司的研究报告高风险期货期权等衍生品方面的研究报告投资者与证券研究报告的适当性匹配关系保守型投资者仅适合使用低风险级别的研报谨慎型投资者仅适合使用风险级别不高于中低风险的研报稳健型投资者仅适合使用风险级别不高于中风险的研报积极型投资者仅适合使用风险级别不高于中高风险的研报激进型投资者适合使用我司各类风险级别的研报证券分析师承诺本人具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格或相当的专业胜任能力以勤勉的职业态度独立客观地在所知情的范围内出具本报告本报告清晰准确地反映了本人的研究观点不受本公司相关业务部门证券发行人上市公司基金管理公司资产管理公司等利益相关者的干涉和影响本人保证与本报告所指的证券或投资标的无任何利害关系没有利用发布本报告为自身及其利益相关者谋取不当利益或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点声明东莞证券股份有限公司为全国性综合类证券公司具备证券投资咨询业务资格本报告仅供东莞证券股份有限公司以下简称本公司的客户使用本公司不会因接收人收到本报告而视其为客户本报告所载资料及观点均为合规合法来源且被本公司认为可靠但本公司对这些信息的准确性及完整性不作任何保证本报告所载的资料意见及推测仅反映本公司于发布本报告当日的判断可随时更改本报告所指的证券或投资标的的价格价值及投资收入可跌可升本公司可发出其它与本报告所载资料不一致及有不同结论的报告亦可因使用不同假设和标准采用不同观点和分析方法而与本公司其他业务部门或单位所给出的意见不同或者相反在任何情况下本报告所载的资料工具意见及推测只提供给客户作参考之用并不构成对任何人的投资建议投资者需自主作出投资决策并自行承担投资风险据此报告做出的任何投资决策与本公司和作者无关在任何情况下本公司不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效本公司及其所属关联机构在法律许可的情况下可能会持有本报告中提及公司所发行的证券头寸并进行交易还可能为这些公司提供或争取提供投资银行经纪资产管理等服务本报告版权归东莞证券股份有限公司及相关内容提供方所有未经本公司事先书面许可任何人不得以任何形式翻版复制刊登如引用刊发需注明本报告的机构来源作者和发布日期并提示使用本报告的风险不得对本报告进行有悖原意的引用删节和修改未经授权刊载或者转发本证券研究报告的应当承担相应的法律责任东莞证券股份有限公司研究所广东省东莞市可园南路1号金源中心24楼邮政编码523000电话076922115843网址wwwdgzqcomcn请务必阅读末页声明7