主要观点
　　证监会受理基金产品概况：
　　（一）基本概况
　　截至2023年2月28日，2月共有82只基金获得监管备案受理，简易程序78只，另有变更注册（简易）4只。综合来看，2月获批的权益类基金以成长风格为主。按申报类型来看，其中股票基金2只，混合基金20只，指数基金22只，债券基金26只，FOF基金5只（其中4只为养老目标型）。
　　（二）值得关注的基金
　　公募养老FOF持续入市。包括东方基金：东方养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金2023.2.8申请材料接收待发行、财通资管康恒平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金2023.2.9申请材料接收待发行、汇添富养老目标日期2028一年持有期混合型基金中基金2023.2.14申请材料接收待发行、中信建投民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金2023.2.14申请材料接收待发行。
　　基金公司其他重大事项变更：
　　2023年2月，有1家基金公司获得关于其他重大事项变更的批复：摩根士丹利华鑫基金变更股东、实际控制人的申请。
　　根据证监会官网显示，摩根士丹利华鑫基金于2023年2月3日获得变更股东、实际控制人的批复，为境内第七家外商独资公募基金，也是国内获批的第三家通过股权变更实现全资控股的管理人。核准摩根士丹利成为摩根士丹利华鑫基金公司的实际控制人；对摩根士丹利国际控股公司依法受让公司12,750万元出资（占注册资本比例51%）无异议。此次51%的股权受让分别来自于华鑫证券（36%）以及深圳市基石创业投资（15%）。截至2月底，国内已有7家外资独资公募基金，包括四家直接设立的外资公募管理人：贝莱德基金、路博迈基金、富达基金、施罗德基金；两家由设立合资公募基金通过股权变更实现全资控股的管理人：泰达宏利基金、上投摩根基金、摩根士丹利华鑫基金。
　　

研究报告全文：布局个人养老各公司持续发行养老FOF金融开放推动独资公募管理人扩至基金产品发行月报7家2023年2月新基金发行报告下篇主要观点证监会受理基金产品概况一基本概况截至2023年2月28日2月共有82只基金获得监管备案受理简易程序78只另有变更注册简易4只综合来看2月获批的权益类基金以成长风格为主按申报类型来看其中股票基金2只混合基金20只指数基金22只债券基金26只FOF基金5只其中4只为养老目标型上海证券基金评价研究中心二值得关注的基金公募养老FOF持续入市包括东方基金东方养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金202328申请材料接收待发行财通资管康恒平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金202329申请材料接收待发行汇分析师刘亦千添富养老目标日期2028一年持有期混合型基金中基金2023214申请材料接电话02153686101收待发行中信建投民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金邮箱liuyiqianshzqcom2023214申请材料接收待发行执业证书编号S0870511040001基金公司其他重大事项变更汪璐亦对本文有贡献2023年2月有1家基金公司获得关于其他重大事项变更的批复摩根士丹利华鑫基金变更股东实际控制人的申请根据证监会官网显示摩根士丹利华鑫基金于2023年2月3日获得变更股东日期2023年3月28日实际控制人的批复为境内第七家外商独资公募基金也是国内获批的第三家通过股权变更实现全资控股的管理人核准摩根士丹利成为摩根士丹利华鑫基金公司的实际控制人对摩根士丹利国际控股公司依法受让公司12750万元出资占注册资本比例51无异议此次51的股权受让分别来自于华鑫证券36以及深圳市基石创业投资15截至2月底国内已有7家外资独资公募基金包括四家直接设立的外资公募管理人贝莱德基金路博迈基金富达基金施罗德基金两家由设立合资公募基金通过股权变更实现全资控股的管理人泰达宏利基金上投摩根基金摩根士丹利华鑫基金1重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报一证监会受理基金产品概况一基本概况截至2023年2月28日2月共有82只基金获得监管备案受理简易程序78只另有变更注册简易4只综合来看2月获批的权益类基金以成长风格为主按申报类型来看其中股票基金2只混合基金20只指数基金22只债券基金26只FOF基金5只其中4只为养老目标型总数量82只较2023年1月98只有所下降其中仅指数基金增加了5只QDII基金增加了3只股票基金其他基金维持原数量其他类型基金均有所减少混合基金减少11只债券基金减少9只FOF减少4只图12023年1月份至2023年2月份各类型基金数变化40100036353532315003025002017-500151299106-10005445200-1500股票基金混合基金指数基金债券基金FOFQDII基金其他基金12月1月变化百分比数据来源Wind上海证券基金评价研究中心二值得关注的基金列示公募养老FOF持续入市包括东方基金东方养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金202328申请材料接收待发行财通资管康恒平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金202329申请材料接收待发行汇添富养老目标日期2028一年持有期混合型基金中基金2023214申请材料接收待发行中信建投民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金2023214申请材料接收待发行2重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报表12023年2月证监会受理的养老目标型FOF基金列示其中有2只目标日期基金2只目标风险基金申请材料序号基金管理人基金名称受理决定日说明接收日1东方基金东方养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金FOF202321202328简易程序2财通证券资管基金财通资管康恒平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金FOF202323202329简易程序3汇添富基金汇添富养老目标日期2028一年持有期混合型基金中基金FOF2023272023214简易程序4中信建投基金中信建投民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金FOF2023272023214简易程序来源Wind上海证券基金评价研究中心数据截止日期2023228二新基金公司设立情况2023年1月-2023年2月有1家基金公司获得关于核准设立的批复为施罗德基金管理中国有限公司施罗德基金管理中国有限公司根据证监会官网显示施罗德基金管理中国有限公司于2023年1月10日获得核准设立的批复注册资本为26亿元人民币为国内获批的第四家以直接设立的方式成立的外资独资公募基金截至1月底国内已有6家外资独资公募基金包括四家直接设立的外资公募管理人贝莱德基金路博迈基金富达基金施罗德基金两家由设立合资公募基金通过股权变更实现全资控股的管理人泰达宏利基金上投摩根基金施罗德基金并非施罗德投资集团在中国市场中的初探例如此前于2005年8月施罗德投资集团30与交通银行65中国国际集装箱海运5共同发起设立中外合资基金公司交银施罗德基金2020年2月施罗德艾德维克股权投资基金获得私募基金管理人牌照本次获批设立的施罗德基金为英国百年资管机构施罗德投资集团在中国布局的重要一环施罗德投资中国区总裁郭炜在其官方公众号中表示随着中国政府进一步开放中国金融市场相信中国內地的基金零售市场和养老金市场已准备好迎接来自海外投资机构的差异化投资方案表22023年基金公司设立情况序号申请人申请事项最新进展最新进展日期1施罗德基金管理中国有限公司基金公司设立获批2023110来源Wind上海证券基金评价研究中心数据范围202311-20232283重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报三基金公司其他重大事项变更2023年1月-2023年2月有3家基金公司获得关于其他重大事项变更的批复摩根士丹利华鑫基金变更股东实际控制人的申请2月上投摩根基金变更股东实际控制人的申请1月万家基金变更实际控制人的申请1月上投摩根基金1月根据证监会官网显示上投摩根基金于2023年1月19日获得变更股东实际控制人的批复继2022年11月泰达宏利基金开启了国内首家合资转外资全资控股的公募管理人加拿大头部保险公司宏利金融集团成为其实际控制人上投摩根基金成为国内第二家以同样路径实现了外资独资的公募管理人证监会核准摩根资管成为公司全资股东注册资本25亿核准摩根大通成为公司实际控制人万家基金1月根据证监会官网显示万家基金于2023年1月31日获得变更实际控制人的批复核准山东能源集团成为公司实际控制人对中泰证券依法受让公司3300万元出资占注册资本比例11无异议此前万家基金的股东共有3家中泰证券49山东省新动能基金40齐河众鑫投资有限公司11此次股权转让后股东及出资占比变为中泰证券60山东省新动能基金40而中泰基金的实际控制人为山东能源集团因此山东能源集团同样也成为了万家基金的实际控制人2022年5月证监会发布公开募集证券投资基金管理人监督管理办法及配套措施在坚持基金管理人一参一控1政策前提下可以适当地放宽公募持牌数量限制在该政策的支持下近年来许多券商积极参与公募业务包括券商总部申请公募基金管理人成立资管子公司申请牌照以及增加已参股的公募基金持股比例实现控制权摩根士丹利华鑫基金2月根据证监会官网显示摩根士丹利华鑫基金于2023年2月3日获得变更股东实际控制人的批复为境内第七家外商独资公募基金也是国内获批的第三家通过股权变更实现全资控股的管理人核准摩根士丹利成为摩根士丹利华鑫基金公司的实际控制人对摩根士丹利国际控股公司依法受让公司12750万元出资占注册资本比例51无异议此次51的股权受让分别来自于华鑫证券36以及深圳市基石创业投资15截至2月底1一参一控政策一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家其中控股基金管理公司的数量不得超过一家4重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报国内已有7家外资独资公募基金包括四家直接设立的外资公募管理人贝莱德基金路博迈基金富达基金施罗德基金两家由设立合资公募基金通过股权变更实现全资控股的管理人泰达宏利基金上投摩根基金摩根士丹利华鑫基金表3外资独资公募一览序基金公司管理规模类型机构名称机构成立日期控股股东所属集团控股股东所属国家号亿元1贝莱德基金2020910贝莱德集团美国53982直接设立的外资公募路博迈基金2021722路博迈集团美国3管理人富达基金2021527富达国际美国4施罗德基金2022129施罗德集团英国5泰达宏利基金200266宏利金融集团加拿大64515通过股权变更实现全6摩根士丹利华鑫基金2003314摩根士丹利美国23822资控股的管理人7上投摩根基金2004512摩根大通美国131265来源WIind上海证券基金评价研究中心机构数据截至2023228管理规模数据截至2022年12月31日表42023年基金公司其他重大事项变更序号申请人申请事项最新进展最新进展日期1上投摩根基金变更股东实际控制人获批20231192万家基金变更实际控制人获批20231313摩根士丹利华鑫基金变更股东实际控制人获批202323来源Wind上海证券基金评价研究中心数据范围202311-20232285重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明分析师承诺分析师刘亦千本人以勤勉尽责的职业态度独立客观地出具本报告本报告依据公开的信息来源力求清晰准确地反映分析师的研究观点此外本人薪酬的任何部分过去不曾与现在不与未来也将不会与本报告中的具体推荐意见或观点直接或间接相关公司业务资格说明本公司具备证券投资咨询业务资格是具备协会会员资格的基金评价机构重要声明本报告中的信息均来源于已公开的资料与第三方数据我公司对这些信息的准确性及完整性不作任何保证也不保证本公司作出的任何建议不会发生任何变更报告中对样本数据的抽样方法和结论本公司保有最终解释权本报告中的信息仅供参考不构成任何投资建议和承诺我公司不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的损失负责我公司及其关联机构可能会持有报告中提到的公司所发行的证券并进行交易还可能为这些公司提供或争取提供投资银行或财务顾问服务业绩表现数据仅代表过去的表现不保证未来结果评价结果并不是对未来表现的预测也不应视作投资基金的建议本报告版权归上海证券有限责任公司所有未获得上海证券有限责任公司事先书面授权任何人不得对本报告进行任何形式的发布复制如遵循原文本意地引用刊发需注明出处为上海证券基金评价研究中心上海证券基金评级定义类别分级及定义综合评级最低最高选证评级最低最高择时评级最低最高夏普比率最低最高6重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明