研究报告全文：-01234567中国信息通信研究院工业和信息化法律服务中心2022年12月版权声明本报告版权属于中国信息通信研究院并受法律保护转载摘编或利用其它方式使用本报告文字或者观点的应注明来源中国信息通信研究院违反上述声明者本院将追究其相关法律责任党的二十大报告提出必须更好发挥法治固根本稳预期利长远的保障作用在法治轨道上全面建设社会主义现代化国家习近平总书记强调贯彻新发展理念实现经济从高速增长转向高质量发展必须坚持以法治为引领要推进严格规范公正文明执法努力提升执法司法的质量效率公信力更好把社会主义法治优势转化为国家治理效能面对新时代新形势新要求信息通信行业加快建立行政合规免罚创新性监管执法制度是贯彻落实习近平法治思想推进依法行政助推国家治理体系和治理能力现代化以法治保障行业高质量发展的必然要求近年来加强企业合规建设将企业合规情况作为监管执法重要考量因素等日益成为相关领域部门推进法治政府法治社会建设的重要手段其中--012345670189ABCDEFGHIJKLMNIJOPQRSTUP该制度在我国是基于行政处罚法等相关法律规定情形的细化和延伸目前在证券期货生态环境市场监管等部门开展了探索应用同时我国刑事司法领域推行合规不捕合规不起诉和合规轻量缓刑等制度与行政合规免罚相似在域外以美国为代表的国际主要国家基于违法当事人合规承诺合规整改合规尽责等情况实行认罪免罚行政和解等相关制度合规免罚实践更加丰富VWX3YZQabcdefg一是行政合规免罚作为非强制性监管执法手段在实施过程中强化法治宣传教育增强企业在日常经营活动中主动守法意识和能力更好营造法治化营商环境二是行政合规免罚与仅针对违法行为本身的传统行政处罚执法思路不同而是强化事前事中事后监管的衔接特别是对于新技术新业务发展坚持包容审慎原则为市场主体留有发展空间三是行政合规免罚坚持处罚与教育相结合的原则重在预防违法再犯做到宽严相济法理相融让行政执法既有力度又有温度更好实现让人民群众从每一项执法决定中都能感受到公平正义的法治目标信息通信业作为全面支撑经济社会发展的战略性基础性和先导性行业承担制造强国和网络强国建设重担身负推动工业和信息化高质量发展重任迎接新形势新挑战信息通信行业管理总结创新监管执法成效借鉴国内外各领域合规免罚相关制度经验加快构建行业行政合规免罚制度体系显得重要且迫切中国信息通信研究院长期致力于信息通信领域依法行政和法治政府建设研究支撑工作本报告在梳理国内外企业合规监管执法机制和合规免罚相关制度的基础上提出信息通信行业构建行政合规免罚制度体系的设想希望为主管部门创新法治工作理念提升监管执法效能推进法治建设工作更好在法治轨道上保障行业高质量发展提供参考一合规免罚制度的内涵与法律体系1一合规免罚是一系列新型监管制度的总体概括1二合规免罚制度基于系统性法律体系实施3二国内外合规免罚相关监管实践5一企业合规建设已成为行业监管重要手段5二企业合规免罚制度正在各领域积极推进8三世界主要国家利用多种机制实现合规免罚效果11三行政领域建立合规免罚制度体系的重要意义14一有利于以制度建设进一步落实依法行政要求14二有利于更好营造行业法治化营商环境15三有利于引导数字经济领域企业合规经营16四有利于创新数字经济时代监管执法理念17四加快构建ICT行业行政合规免罚制度的实践基础和展望18一行业特性需要行业加快建设合规免罚制度18二行业主管部门积极探索合规免罚监管实践18三行业行政合规免罚制度的构建设想19四行业行政合规免罚制度的配套措施22新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年-012345一合规免罚是一系列新型监管制度的总体概括近年来企业合规不起诉企业合规不处罚等做法日益成为监管关注的焦点企业合规的应用由来已久在刑事司法及行政监管领域运用较多表现为行政和解合规暂缓起诉轻微违法免罚等机制hijklmnaoBp-Kqr01stuvwxyz0189AB01FMKGZQX3UPUPjX3TX3UP传统政府规制以命令与控制型规制为主合规管理本属于企业预防业务财务法律等方面风险的内部自我防范控制机制随着回应型反身法等社会自我规制理论的发展面对企业犯罪大量出现和政府失灵等现象一种政府通过干预企业自身合规建设的具有公私共治性质的新型监管机制率先在美国刑事领域出现美国1977年通过的反海外腐败法要求上市公司必须拥有一定的内控机制否则可能面临刑事制裁标志着现代合规监管机制的产生合规免罚制度伴随合规新型监管的制度实践产生目的在于预防违法行为发生同时避免惩戒扩散效应波及无辜第三人该制度正式诞生的标志是1991年的美国联邦量刑指南明确对建立有效适当合规计划以防范不当行为发生的涉案企业减轻乃至免除处罚2016年美国制裁中兴公司事件之后企业合规建设问题引起我国监管领域的高度重视1新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年并纳入监管创新视野探索实施合规免罚监管制度jxQX3oU合规免罚制度将违法行为事后制裁与企业合规管理监管机制进行衔接将企业是否建立完善的合规管理体系作为是否给予惩戒或者能否减轻惩戒的主要评价因素目的是促进企业能够自主能动地发现自身生产经营过程中发生的违法违规问题保障企业和相关市场健康可持续发展因此合规免罚评价范围既涉及企业违法行为发生之后的合规计划及整改情况也包括企业此前是否已经建立相对完备的合规体系以及是否具有持续维持合规经营能力的情况VX3cp01FMuc从行政监管与合规的关系看合规免罚实际上是通过减免处罚的激励要求企业的合规管理对行政监管作出积极回应是市场主体主动适应法律要求履行法律义务的一种表现需要指出的是在我国行政法律制度下行政合规免罚制度的实现需要依托于行政处罚法但QGHuAA一般性不予行政处罚以行政处罚法第三十三条规定的违法行为轻微不罚首违不罚无过错不罚的情形为依据行政机关对符合法定情形的企业作出不予处罚决定主要行政处理活动即告终结企业已符合要求的合规建设情况或者合规整改情况只是作为判断是否符合法定不予处罚情形的一个裁量因素对于我国现阶段而言通过延展一般性不予行政处罚的表现形式是在行政处罚法等既有法律框架下实现行政合规免罚的重要路径而行政合规2新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年免罚制度本身不仅限于一般性不予行政处罚的形式更多是将企业合规体系建设作为动态性持续性行政监管执法抓手其一般伴随监管机构对企业违法行为事前合规建设情况的审查以及事后承诺合规整改的评估等程序目的不仅仅是违法惩戒而是以此促使企业在被罚削弱市场竞争力与建立合规防范体系间做出选择克服其逃避对抗监管执法继续从事违法行为的侥幸倾向引导督促企业主动强化风险意识事前制定合规计划降低违法风险Gx2345673v-qrX0189V二合规免罚制度基于系统性法律体系实施根据罪刑法定合法行政等基本原则01-MIJA合规免罚必须以法律规范性文件确定的减免罚情形启动条件执行程序等规定为依据以我国为例合规免罚的现有法律体系基础如下pBZKQ行政处罚法设定的减免罚情形等原则规定是行政合规免罚的一般性上位法依据行政处罚法总则规定处罚与教育相结合过罚相当当事人陈述申辩原则第三十二条规定应当从轻或者减轻行政处罚情形第三十三条规定不予行政处罚的三类情形第三十四条要求行政机关可以依法制定行政处罚裁量基准规范行使行政处罚裁量权等为各个行政监管领域实施合规免罚确立总体法律基础各部门为落实行政处罚法上述规定制定的轻微违法行为免罚清单行政处罚裁3新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年量基准等文件是实施行政合规免罚的具体依据证券期货等特定领域制定专门的合规免罚相关机制规范是行政合规免罚特别性法律依据如证券法第一百七十一条规定国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间被调查的当事人书面申请承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为赔偿有关投资者损失消除损害或者不良影响的国务院证券监督管理机构可以决定中止调查被调查的当事人履行承诺的国务院证券监督管理机构可以决定终止调查被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的应当恢复调查具体办法由国务院规定相关领域部门制定的行政合规免罚程序性规范为行政合规免罚实施确定了操作性依据如威海市文登区市场监督管理局制定的关于建立市场监管领域市场主体合规审查机制和第三方监督评估机制的规范性文件各类企业合规管理和建设规范或文件是主管部门审查企业合规情况的依据或参考包括法律法规确定的企业合规义务如要求市场主体在某个特定领域特定环节满足或执行企业合规的特定要求行业主管部门在特定领域制定的企业合规管理专门性规范企业合规相关标准及指引性文件如企业合规管理体系建设的推荐性国家标准各专门领域制定的合规指南指引等这类文件一般不具有强制性属于参考借鉴范畴企业内部性规范如企业内部章程制度经营行为准则和承诺nBZKQ基本刑事法律规范性文件包括刑事诉讼法规定的批准逮捕不起4新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年诉决定的情形刑法确定的犯罪行为的量刑标准最高人民法院最高人民检察院公安部国家安全部司法部印发的关于适用认罪认罚从宽制度的指导意见有关认罪认罚从宽制度的规定等刑事领域企业合规改革试点的操作性法律文件包括最高人民检察院等有关部门印发的关于开展企业合规改革试点工作方案关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见试行涉案企业合规建设评估和审查办法试行以及各地方检察机关制定的具体操作性办法评估审查涉案企业合规建设情况的规范即与上述行政领域相通的各类合规要求文件6789国际上基于企业合规建设的新型合规监管已发展较长时间相关国际标准也日趋完善国内刑事司法领域涉案企业合规改革试点全面推广各领域行政监管部门将合规作为行业监管抓手通过各种方式积极推动建立新型监管机制合规免罚制度是新型合规监管的重要组成部分但需要建立完善的法律实施体系才能保障其对企业合规守法经营的激励和引导作用与国际监管实践相比国内行政合规免罚尚处于初步实践阶段一企业合规建设已成为行业监管重要手段监管部门通过推动企业合规建设这种行业监管的创新方式丰富了合规新型监管机制的实践内容有助于违法行为的事前源头治理也为行政合规免罚制度提供了实施的土壤相关合规建设的要求和标准不但为合规免罚条件提供判定依据还为企业提供合规路径避免5新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年只是为免罚而进行合规体系建设Qc670189X3国有企业多数处在关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域2014年以来国务院国资委以开展合规管理体系建设作为中央企业强化法治建设的重要抓手先后发布中央企业合规管理指引试行2018年和中央企业合规管理办法2022年等文件并将企业合规建设作为国有企业一把手重要考核指标合规建设要求目前已从试点探索到全面推广从中央企业延伸到各级子企业及地方国企金融行业将合规视为生存发展的基础证券银行和保险等金融领域企业最早在国内推行企业合规风控内控相关建设2016年后大量出台强制性合规监管文件证监会银保监会的行政监管以及行业协会自律加强了行业内合规强制性建设要求89即市场主体应在特定领域特定经营环节遵守特定企业合规建设义务并确保合规机制有效实施疏于履行该合规义务属于违法行为并可能受到行政处罚由此将直接针对违法行为的禁止性外部监管压力转化为自我监管的动力VWp6X3BT2016年颁布的网络安全法将企业的合规风险防控纳入法律规范第二十一条规定网络运营者在网络运行安全方面的合规建设义务包括制定内部管理制度和操作规程采取防范技术措施监测留存网络运行记录等第三十四条规定关键信息基础设施运营者在关键信息基础设施保护方面的合规义务设置专门安全管理机构和负责人定期教6新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年育培训系统及数据容灾备份应急预案制定及演练等2022年12月施行的反电信网络诈骗法则规定了电信业务经营者银行业金融机构非银行支付机构互联网服务提供者在反电信网络诈骗方面的合规建设义务建立落实反诈内部控制机制和安全责任制度等个人信息保护法数据安全法关键信息基础设施安全保护条例等法律行政法规也通过类似方式的规定体现合规风险管控理念m0189Qh即针对企业面临的综合性合规风险发布全面合规管理指南指引国家标准委先后制定公布合规管理体系指南2017年和合规管理体系要求及使用指南2022年规定企业组织建立制定实施评价维护和改进合规管理体系的具体要求适用于所有类型规模性质和行业的组织指南为企业提供提升自身合规管理能力的系统化方法为行政司法等部门评估采信企业合规整改计划合规管理体系实践提供依据或参考便利全球范围内相关方之间的贸易交流和合作国家发展改革委等七部门联合发布企业境外经营合规管理指引2018年推动企业持续提升合规管理水平提高国际经营竞争力Q53vm主要针对企业面临的特定领域合规风险涉及金融证券反垄断反不正当竞争出口管制数据安全反洗钱等领域如国家市场监管总局企业境外反垄断合规指引2021年商务部关于两用物项出口经营者建立出口管制内部合规机制的指导意见和两用物项出口管制内部合规指南2021年地方人民政府也在特定领域7新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年合规指导中发挥重要作用有关指引指南性文件如北京市平台经济领域反垄断合规指引2021年上海市企业数据合规指引和网络直播营销活动合规指引2022年浙江省企业竞争合规指引以及深圳市正推进制定的企业合规管理体系地方标准等此外一些地方立法也明确规定鼓励支持企业合规建设1234567O01QG01引导企业排查法律风险自苏州市在全国首发企业行政合规指导清单该项工作已在部分地市展开拒不完全统计包括江苏南京山东德州湖北咸宁安徽马鞍山内蒙古包头等地政府有关部门企业行政合规指导清单围绕法定义务标明每项法定义务的常见违法行为表现法律依据与违法责任发生频率以及合规建议将行政指导融入对涉案企业的行政执法中引导企业排查风险Q01mR如国家市场监管总局就阿里巴巴公司违反反垄断法行为向该公司发出行政指导书对该公司提出完善反垄断合规体系的指导意见腾讯公司因旗下APP产品违反信息通信业行风纠风相关要求工业和信息化部对其采取过渡性行政指导措施二企业合规免罚制度正在各领域积极推进Q01最高人民检察院等有关部门先后印发关于开展企业合规改革试点工作方案关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见试行和涉案企业合规建设评估和审查办法试行对符合合规考察条件且考8新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年察合格的涉案企业适用免罚制度GGNR2UP并引入了涉案企业合规第三方监督评估机制对涉案企业合规承诺整改进行客观公正有效的监督评估评估重点是核查涉案企业承诺的合规计划是否执行到位该制度适用于各类市场主体在生产经营活动中涉及的各类犯罪案件无论是民营企业还是国有企业无论是中小微企业还是上市公司只要涉案企业认罪认罚能够正常生产经营承诺建立或者完善企业合规制度具备启动条件自愿适用的均可适用专栏最高人民检察院合规不起诉指导案例上海Z公司陈某某等人非法获取计算机信息系统数据案Z公司陈某某等人利用爬虫程序非法获取外卖平台公司数据涉嫌非法获取计算机信息系统数据罪2021年6月案件移送审查起诉后检察机关发现Z公司管理层及员工存在重技术开发轻数据合规等问题考虑到Z公司系成长型科创企业涉案人员均认罪认罚公司合规整改意愿强烈提交了适用刑事合规不起诉申请书及企业经营情况社会贡献度等书面证明材料检察机关经审查对Z公司作出合规考察决定合规考察期限届满后第三方组织评估认为涉案企业与个人积极进行合规整改建立合规组织完善制度规范提升技术能级已完成数据合规建设的整改措施评定Z公司合规整改合格zoB67mWmaXyzHx并邀请全国人大代表人民监督员侦查机关第三9新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年方组织被害单位等线上参加或旁听2022年5月检察机关最终认为本案犯罪情节轻微Z公司及犯罪嫌疑人具有法定从宽处罚情节系初犯主观恶性小社会危害性不大且Z公司合规整改经第三方考察评估合格依法对Z公司陈某某等人分别作出不起诉决定UPY-UP是证监会在对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间被调查的当事人作出承诺并经证监会认可在当事人完全履行承诺纠正违法行为后证监会终止案件调查的行政执法方式当事人所承诺的内容包括纠正涉嫌的违法行为赔偿有关投资者损失消除损害或者不良影响当事人在被初步调查阶段即可提交申请j0123oU指根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第三十六条规定证券基金经营机构通过有效的合规管理主动发现违法违规行为或合规风险隐患积极妥善处理落实责任追究完善内部控制制度和业务流程并及时向证监会或其派出机构报告的依法从轻减轻处理情节轻微并及时纠正违法违规行为或避免合规风险没有造成危害后果的不予追究责任对于证券基金经营机构的违法违规行为合规负责人已经尽职履行审查监督检查和报告职责的不予追究责任4X34556789UP如山东省威海市文登区市场监管局在行政执法领域引入合规审查机10新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年制作出不予处罚该市场监管局在今年依据自己探索制定的威海市文登区市场监督管理局关于建立市场监管领域市场主体合规审查机制暨第三方监督评估机制的实施意见试行和涉案某食品生产企业的合规审查申请委托某律师事务所对该企业进行了合规整改专项审查经审查认定企业违法行为轻微积极整改到位没有造成危害后果依据行政处罚法首违不罚等相关规定作出不予处罚决定又如2021年4月深圳市生态环境局宝安管理局发现某再生能源公司存在超标排放污染物的违法行为后该企业签署环保合规承诺书申请开展环保合规建设专项整改并积极落实2021年11月经第三方专家监督评估工作组评估该企业现有的合规管理体系基本能识别预防控制公司合规风险的发生鉴于其违法行为情节轻微及时整改复查监测结果达标且自愿开展并完成了合规建设同样依据行政处罚法第三十三条不予处罚规定宝安管理局决定对该企业不予处罚三世界主要国家利用多种机制实现合规免罚效果合规免罚相关制度自上世纪90年代发端于美国后在英国澳大利亚等英美法系国家德国法国等大陆法系国家发展推行美国是合规免罚相关制度推进的典型代表在辩诉交易暂缓起诉行政和解执法裁量等机制内嵌入实现合规免罚从实体内容上看美国法语境下的刑事合规与我国法律制度语境下的行政合规刑事合规较贴近Q0189MNy1991年美11新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年国联邦量刑指南中针对企业量刑的组织量刑指南一章将企业合规体系建设及有效合规整改计划明确作为减轻罚金刑或给与企业缓刑的考量因素适用于各类单位犯罪是合规免罚最重要的制度体现之一联邦量刑指南中有效合规标准包括1制定合规政策和标准防止犯罪行为发生2高层人员对合规政策和标准实施进行监督3不得聘用有犯罪记录的高管4向所有员工有效普及合规政策和标准5适时对合规政策和标准进行更新完善6通过惩戒机制确保合规标准得以严格遵守和执行7犯罪发生后企业应采用相应措施应对并防止再次发生判处缓刑的同时法院还可以根据企业合规整改计划实施的情况决定取消缓刑或延长考验期0189根据1999年美国司法部发布的联邦起诉商业组织的原则联邦检察官在决定对企业是否提起公诉时要考虑九个因素包括企业是否建立合规计划如有良好的合规计划理论上可以不对涉嫌违法犯罪的企业起诉实践中则大量以达成暂缓起诉协议不起诉协议等方式实施在美国等实行企业犯罪暂缓起诉的国家企业还要承诺完善合规计划考验期内检察机关会对重建合规计划内容进行持续监督法国2016年颁布萨宾第二法案将合规引入刑法确立法国式反腐败领域的企业合规暂缓起诉协议制度涉案公司在达成暂缓协议并执行合规计划时不需要承担认罪义务但需承认检察机关提出的事实陈述及其法律意义也就是承认这些事实构成公司被指控的罪行12新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年6701891在美国执法实践中监管部门经常通过与违法企业达成和解的方式解决行政争议企业建立合规机制也已成为反垄断贸易金融财务环保卫生食药等多个领域企业签署和解协议的重要依据或者作为和解协议条款对企业获得宽大处罚起到较为明显激励作用的协商规制在行政领域得到有效应用美国行政部门对于违法企业启动行政调查程序确认违法事实后通过行政程序追究企业的行政责任或者向法院提起民事诉讼在行政法官依据行政程序法进行行政审理之前或者部门行政首长依据职责进行案件审定之前执法机关和涉案企业经协商后可达成行政和解协议约定只要涉案企业按照约定内容采取一定的合规措施或者完成一定的合规项目经独立第三方合规评估后达到一定合规标准的执法机关就可以放弃对涉案企业实施相应的行政制裁措施或者减轻免除对涉案企业施以一定数额的民事罚款案件也不再提交行政法官进行行政审理已提交的予以撤回部分监管领域还可以与司法部联合启动执法程序对涉案企业进行行政执法和刑事追诉政府监管部门可以与检察机关一同与涉案企业达成包括行政和解和附条件不起诉在内的一揽子和解协议015vA2010年英国反贿赂法首次将企业合规建设情况作为法定的无罪抗辩事由根据该法规定的商业组织预防贿赂失职罪涉案企业需证明其已建有良好合规计划不构成失职行为否则将承担相应刑事责任美国1934年通信法有关联邦执法机关或司法机关处理平台企业相关的责任认定13新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年规定中如果平台企业已尽职尽责履行法律规定的相关义务和责任则可以此为法定抗辩理由不对违法犯罪行为及其危害后果承担法律责任涉案企业可请求执法机关依法免于行政调查和处罚或者刑事民事追诉如该法第223条州际与国际通信业务中的骚扰和侵害电话规定接入商未违反美国刑法或民法有关处罚规定依据法定抗辩理由善意实施抗辩或者采取善意措施禁止或限制违法通信内容的传输或接入的任何机关均不得对其进行刑事或民事追诉ABCDE-45FGHI一有利于以制度建设进一步落实依法行政要求UPBCDX3gAE行政合规免罚更加关注监管执法的实质效果将平衡好行政监管执法资源手段与违法行为处置企业合法合规后果等关系作为重要考量对于违法行为合规免罚制度未将强制性手段作为首要目标而是教育引导企业更多重视合规体系建设使企业形成自觉守法经营的风尚避免后续违法犯罪行为再次发生从制度上实现根源性治理是执法手段的创新有利于提高行政执法效率和公信力同时合规免罚制度既要求企业事前履行合规义务也要求事后加强合规建设更以合规情况作为事中事后行政监管和行政处理的考虑因素实现事前事中事后监管的衔接FTGuHUPVW2021年全国人大常委会通过新修订的行政处罚法强调行政执法既要有力度又有要温度坚持处罚与教育相结合的原则处罚不是唯一目的推14新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告2022年行柔性执法理念不得为罚而罚重在达到预防违法的实际效果实现行政处罚法的立法初衷及其价值推行行政合规免罚对能够通过合规建设预防违法或者再犯的企业不予行政处罚做到宽严相济法理相融罚教结合是让行政执法既有力度又有温度的体现有利于实现让人民群众从每一项执法决定中都能感受到公平正义的目标实现行政执法的法律效果和社会效果的统一同时行政合规免罚也进一步落实新行政处罚法依法从轻减轻不予行政处罚和规范裁量规定二有利于更好营造行业法治化营商环境IJKLM89NPO一是法治化营商环境建设要求更多采用非强制性手段开展监管执法尽可能减少对市场主体正常生产经营活动的影响行政合规免罚将处罚与教育相结合保障市场主体维持稳定开展合法生产经营活动的正常状态在当前坚持稳字当头稳中求进工作总基调保障产业链供应链稳定强化稳链固链的形势要求下采取非强制性手段不因非必要的过度处罚影响企业发展甚至葬送企业和产业链供应链减少行政执法对企业行业稳定运行的不当干扰显得更为重要二是法治化营商环境建设要求轻微违法处置体现包容审慎理念近年来各地方聚焦解决执法粗暴生硬扰企扰民处罚畸重等影响营商环境的重点问题大范围推行轻微违法行为包容免罚在法治框架下为企业营造宽松发展环境行政合规免罚针对企业违法情形根据其合规情况直接不予行政处罚或者免责是完善轻微违法行为容错包容审慎监管机制的直接15