证监会受理基金产品概况：
　　（一）基本概况
　　截至2023年1月31日，1月共有98只基金获得监管备案受理，简易程序95只，另有变更注册（简易）3只。综合来看，1月获批的权益类基金以成长风格为主、债券基金以短久期为主。按申报类型来看，其中股票基金2只，混合基金31只，指数基金17只，债券基金35只，FOF基金9只（其中5只为养老目标型）。
　　（二）值得关注的基金
　　外商独资公募加速涌入，多家将发行首只公募基金。包括路博迈基金首只公募：路博迈护航一年持有期债券型2023.1.3已受理正在发行；富达基金首只公募：富达传承6个月持有期股票型2023.1.5申请材料接收待受理；贝莱德基金2023年第二只公募：贝莱德卓越远航混合型证券投资基金2023.1.19申请材料接收待发行。
　　新基金公司设立情况：
　　2023年1月，有1家基金公司获得关于核准设立的批复，为施罗德基金管理（中国）有限公司，于2023年1月10日获得核准设立的批复，注册资本为2.6亿元人民币，为国内获批的第四家以直接设立的方式成立的外资独资公募基金。截至1月底，国内已有6家外资独资公募基金，包括四家直接设立的外资公募管理人：贝莱德基金、路博迈基金、富达基金、施罗德基金；两家由设立合资公募基金通过股权变更实现全资控股的管理人：泰达宏利基金、上投摩根基金。
　　施罗德基金并非施罗德投资集团在中国市场中的初探，例如此前于2005年8月施罗德投资集团（30%）与交通银行（65%）、中国国际集装箱海运（5%）共同发起设立中外合资基金公司交银施罗德基金；2020年2月施罗德艾德维克股权投资基金获得私募基金管理人牌照。本次获批设立的施罗德基金为“英国百年资管机构”施罗德投资集团在中国布局的重要一环，施罗德投资中国区总裁郭炜在其官方公众号中表示，随着中国政府进一步开放中国金融市场，相信中国內地的基金零售市场和养老金市场已准备好迎接来自海外投资机构的差异化投资方案。
　　基金公司其他重大事项变更：
　　2023年1月，有2家基金公司获得关于其他重大事项变更的批复：上投摩根基金变更股东、实际控制人的申请；万家基金变更实际控制人的申请。
　　上投摩根基金：
　　根据证监会官网显示，上投摩根基金于2023年1月19日获得变更股东、实际控制人的批复。继2022年11月泰达宏利基金开启了国内首家合资转外资全资控股的公募管理人（加拿大头部保险公司宏利金融集团成为其实际控制人），上投摩根基金成为国内第二家以同样路径实现了外资独资的公募管理人（摩根大通成为公司实际控制人）。
　　万家基金：
　　根据证监会官网显示，万家基金于2023年1月31日获得变更实际控制人的批复。核准山东能源集团成为公司实际控制人；对中泰证券依法受让公司3300万元出资（占注册资本比例11%）无异议。
　　2022年5月证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及配套措施，在坚持基金管理人“一参一控”政策前提下，可以适当地放宽公募持牌数量限制。在该政策的支持下，近年来许多券商积极参与公募业务，包括券商总部申请公募基金管理人、成立资管子公司申请牌照以及增加已参股的公募基金持股比例实现控制权。
　　

研究报告全文：外商独资公募加速涌入多家将发行首只公募基金2023年1月新基金发行报告下篇主要观点证监会受理基金产品概况一基本概况截至2023年1月31日1月共有98只基金获得监管备案受理简易程序95只另有变更注册简易3只综合来看1月上海证券基金评价研究中心获批的权益类基金以成长风格为主债券基金以短久期为主按申报类型来看其中股票基金2只混合基金31只指数基金17只债券基金35只FOF基金9只其中5只为养老目标型二值得关注的基金分析师刘亦千外商独资公募加速涌入多家将发行首只公募基金包括路博电话02153686101迈基金首只公募路博迈护航一年持有期债券型202313已受理正邮箱liuyiqianshzqcom在发行富达基金首只公募富达传承6个月持有期股票型202315执业证书编号S0870511040001申请材料接收待受理贝莱德基金2023年第二只公募贝莱德卓越远航混合型证券投资基金2023119申请材料接收待发行汪璐亦对本文有贡献新基金公司设立情况2023年1月有1家基金公司获得关于核准设立的批复为施罗日期2023年3月7日德基金管理中国有限公司于2023年1月10日获得核准设立的批复注册资本为26亿元人民币为国内获批的第四家以直接设立的方式成立的外资独资公募基金截至1月底国内已有6家外资独资公募基金包括四家直接设立的外资公募管理人贝莱德基金路博迈基金富达基金施罗德基金两家由设立合资公募基金通过股权变更实现全资控股的管理人泰达宏利基金上投摩根基金施罗德基金并非施罗德投资集团在中国市场中的初探例如此前于2005年8月施罗德投资集团30与交通银行65中国国际集装箱海运5共同发起设立中外合资基金公司交银施罗德基金2020年2月施罗德艾德维克股权投资基金获得私募基金管理人牌照本次获批设立的施罗德基金为英国百年资管机构施罗德投资集团在中国布局的重要一环施罗德投资中国区总裁郭炜在其官方公众号中表示随着中国政府进一步开放中国金融市场相信中国內地的基金零售市场和养老金市场已准备好迎接来自海外投资机构的差异化投资方案1重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和免责条款基金公司其他重大事项变更2023年1月有2家基金公司获得关于其他重大事项变更的批复上投摩根基金变更股东实际控制人的申请万家基金变更实际控制人的申请上投摩根基金根据证监会官网显示上投摩根基金于2023年1月19日获得变更股东实际控制人的批复继2022年11月泰达宏利基金开启了国内首家合资转外资全资控股的公募管理人加拿大头部保险公司宏利金融集团成为其实际控制人上投摩根基金成为国内第二家以同样路径实现了外资独资的公募管理人摩根大通成为公司实际控制人万家基金根据证监会官网显示万家基金于2023年1月31日获得变更实际控制人的批复核准山东能源集团成为公司实际控制人对中泰证券依法受让公司3300万元出资占注册资本比例11无异议2022年5月证监会发布公开募集证券投资基金管理人监督管理办法及配套措施在坚持基金管理人一参一控政策前提下可以适当地放宽公募持牌数量限制在该政策的支持下近年来许多券商积极参与公募业务包括券商总部申请公募基金管理人成立资管子公司申请牌照以及增加已参股的公募基金持股比例实现控制权2重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和免责条款基金产品发行月报一证监会受理基金产品概况一基本概况截至2023年1月31日1月共有98只基金获得监管备案受理简易程序95只另有变更注册简易3只综合来看1月获批的权益类基金以成长风格为主债券基金以短久期为主按申报类型来看其中股票基金2只混合基金31只指数基金17只债券基金35只FOF基金9只其中5只为养老目标型总数量98只较2022年12月104只大幅下降其中仅指数基金增加了8只其他类型基金均有所减少股票基金减少4只混合基金减少1只债券基金减少1只FOF减少3只QDII基金减少1只其他基金减少4只图12022年12月份至2023年1月份各类型基金数变化40100036353532315003025002017-500151299106-10005445200-1500股票基金混合基金指数基金债券基金FOFQDII基金其他基金12月1月变化百分比数据来源Wind上海证券基金评价研究中心二值得关注的基金列示外商独资公募加速涌入多家将发行首只公募基金包括路博迈基金路博迈护航一年持有期债券型202313已受理正在发行富达基金富达传承6个月持有期股票型202315申请材料接收日待受理贝莱德基金贝莱德卓越远航混合型证券投资基金2023119申请材料接收待发行3重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报表1路博迈基金首只基金获批申请材料序号基金管理人基金名称受理决定日说明接收日1路博迈基金路博迈护航一年持有期债券型证券投资基金20221226202313简易程序来源Wind上海证券基金评价研究中心数据截止日期2023131表22023年1月证监会受理的养老目标型FOF基金列示其中有3只目标日期基金2只目标风险基金申请材料序号基金管理人基金名称受理决定日说明接收日1富国基金富国鑫旺积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金FOF20221226202313简易程序2东方基金东方养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金FOF2023152023112简易程序3易方达基金易方达养老目标日期2045五年持有期混合型基金中基金FOF2023162023112简易程序4中欧基金中欧预见养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金FOF20231102023116简易程序5华泰证券上海资管基金华泰紫金稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金FOF20231162023117简易程序来源Wind上海证券基金评价研究中心数据截止日期2023131外发版不提供该表表22023年1月证监会受理所有基金产品列示申请材料序号基金管理人基金名称受理决定日说明接收日1易方达基金易方达中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2022-12-26202313简易程序2富国基金富国鑫旺积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金FOF2022-12-26202313简易程序3广发基金广发碳中和主题混合型证券投资基金2022-12-26202313简易程序4中国人保资管基金人保民瑞30天滚动持有短债债券型证券投资基金2022-12-26202313简易程序5路博迈基金路博迈护航一年持有期债券型证券投资基金2022-12-26202313简易程序6上海国泰君安证券资管基金国泰君安安裕债券型证券投资基金20221227202313简易程序7东方基金东方创新医疗股票型证券投资基金20221227202313简易程序8西藏东财基金西藏东财成长优选混合型发起式证券投资基金20221227202313简易程序9西藏东财基金西藏东财价值启航混合型发起式证券投资基金20221227202313简易程序10工银瑞信基金工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金2022415202314简易程序11华安基金华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金2022-09-23202314简易程序12申万菱信基金申万菱信中证沪港深数字经济主题指数型发起式证券投资基金20221024202314简易程序13国泰基金国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2022111202314简易程序14汇添富基金汇添富中证红利交易型开放式指数证券投资基金20221118202314简易程序15西藏东财基金西藏东财时代优选混合型发起式证券投资基金2022-12-28202314简易程序16招商基金招商添泰1年定期开放债券型发起式证券投资基金2022-12-28202314简易程序17华夏基金华夏中证800指数增强型证券投资基金2022-12-28202314简易程序4重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报18摩根士丹利华鑫基金摩根士丹利华鑫恒利债券型证券投资基金2022-12-28202314简易程序19易方达基金易方达中债优选投资级信用债指数发起式证券投资基金2022-12-28202314简易程序20工银瑞信基金工银瑞信精选回报混合型证券投资基金2022-12-29202314简易程序21国联安基金国联安恒润3个月定期开放纯债债券型证券投资基金2022-12-29202314简易程序22鹏华基金鹏华芯片产业混合型发起式证券投资基金2022829202316简易程序23瑞达基金瑞达先进制造混合型发起式证券投资基金20221230202316简易程序24西藏东财基金西藏东财远见成长混合型发起式证券投资基金20221230202316简易程序25西藏东财基金西藏东财产业智选混合型发起式证券投资基金20221230202316简易程序26易方达基金易方达港股通优质增长混合型证券投资基金20221230202316简易程序27鑫元基金鑫元浩鑫增强债券型证券投资基金20221230202316简易程序28民生加银基金民生加银恒源债券型证券投资基金20221230202316简易程序29中融基金中融融誉双华6个月持有期债券型证券投资基金20221230202316简易程序30西部利得基金西部利得沣淳三个月定期开放债券型证券投资基金20229152023110简易程序31中金基金中金高端制造混合型证券投资基金20221192023110简易程序32泰康基金泰康中证500指数增强型发起式证券投资基金2023132023110简易程序33华夏基金华夏标普500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金QDII2023132023110简易程序34富国基金富国融裕两年持有期混合型证券投资基金2023132023110简易程序35华安基金华安众利中短债债券型证券投资基金2023142023110简易程序36景顺长城基金景顺长城创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023142023110简易程序37兴业基金兴业小盘成长混合型证券投资基金2023142023110简易程序38长信基金长信均衡优选混合型证券投资基金2023142023110简易程序39易方达基金易方达如意安诚六个月持有期混合型基金中基金FOF2023142023110简易程序40易方达基金易方达中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金202210192023112简易程序41银华基金银华月月盈1个月滚动持有债券型证券投资基金202211142023112简易程序42华泰证券上海资管基金华泰紫金恒生互联网科技业指数型发起式证券投资基金QDII202211212023112简易程序43交银施罗德基金交银施罗德稳进丰利六个月持有期混合型证券投资基金2023152023112简易程序44建信基金建信开元金享6个月持有期债券型发起式证券投资基金2023152023112简易程序45银华基金银华顺和债券型证券投资基金2023152023112简易程序46富达基金富达传承6个月持有期股票型证券投资基金2023152023112简易程序47华安基金华安匠心甄选混合型证券投资基金2023152023112简易程序48东方基金东方养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金FOF2023152023112简易程序49易方达基金易方达养老目标日期2045五年持有期混合型基金中基金FOF2023162023112简易程序50国寿安保基金国寿安保稳德一年持有期混合型证券投资基金2023162023112简易程序51国寿安保基金国寿安保盛恒平衡混合型证券投资基金2023162023112简易程序52国寿安保基金国寿安保安泰三个月定期开放债券型证券投资基金2023162023112简易程序53建信基金建信中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金2023162023112简易程序5重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报54平安基金平安元通短债债券型证券投资基金2023192023116简易程序55南方基金南方稳瑞90天持有期债券型证券投资基金2023192023116简易程序56嘉实基金嘉实稳健兴享6个月持有期债券型证券投资基金2023192023116简易程序57南方基金南方浩稳优选9个月持有期混合型基金中基金FOF2023192023116简易程序58中银国际证券基金中银证券安澈债券型证券投资基金2023192023116简易程序59招商基金招商安康债券型证券投资基金20231102023116简易程序60西部利得基金西部利得中证1000指数增强型证券投资基金20231102023116简易程序61招商基金招商社会责任混合型证券投资基金20231102023116简易程序62中欧基金中欧预见养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金FOF20231102023116简易程序63南方基金南方惠享稳健添利债券型证券投资基金20231112023117简易程序64长信基金长信中证1000指数增强型证券投资基金20231112023117简易程序65惠升基金惠升和安纯债债券型证券投资基金20231112023117简易程序66富国基金富国中小盘价值混合型证券投资基金20231112023117简易程序67国泰基金国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金20231122023117简易程序68华夏基金华夏聚盈优选三个月持有期混合型发起式基金中基金FOF20231122023117简易程序69嘉实基金嘉实中证基建交易型开放式指数证券投资基金20231122023117简易程序70万家基金万家中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金20231122023117简易程序71中银基金中银鑫盛一年持有期债券型证券投资基金20231132023117简易程序72财通证券资管基金财通资管鸿泽120天持有期债券型发起式证券投资基金20231162023117简易程序73天弘基金天弘臻享一年定期开放债券型发起式证券投资基金20231162023117简易程序74平安基金平安时代回报混合型证券投资基金20231162023117简易程序75华泰证券上海资管基金华泰紫金稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金FOF20231162023117简易程序76财通证券资管基金财通资管鸿丰90天滚动持有债券型发起式证券投资基金20231162023117简易程序77申万菱信基金申万菱信安泰裕利纯债债券型证券投资基金20231162023117简易程序78嘉实基金嘉实全球策略回报混合型发起式证券投资基金QDII20231162023117简易程序79万家基金万家沪深300成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金20231162023117简易程序80华夏基金华夏中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金20231172023118简易程序81泓德基金泓德新能源产业混合型发起式证券投资基金20231172023118简易程序82鹏华基金鹏华精新添利债券型证券投资基金20231172023118简易程序83财通基金财通大健康混合型证券投资基金2022-11-292023130简易程序84信达澳亚基金信澳优享生活混合型证券投资基金2022-12-092023130简易程序85富国基金富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金QDII2022-12-092023130简易程序86渤海汇金证券资管基金渤海汇金随鑫平衡一年持有期混合型发起式基金中基金FOF202212222023130简易程序87易方达基金易方达中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金20231182023130简易程序88平安基金平安研究驱动混合型证券投资基金20231192023131简易程序89招商基金招商新动能成长混合型证券投资基金20231192023131简易程序6重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报90贝莱德基金贝莱德卓越远航混合型证券投资基金20231192023131简易程序91淳厚基金淳厚瑞明债券型证券投资基金20231192023131简易程序92长安基金长安长荣纯债债券型证券投资基金20231192023131简易程序93金鹰基金金鹰产业智选一年持有期混合型证券投资基金20231202023131简易程序94东海基金东海增益债券型发起式证券投资基金20231202023131简易程序95华商基金华商先进制造混合型证券投资基金20231202023131简易程序96国海富兰克林基金富兰克林国海岁岁恒丰一年持有期债券型证券投资基金2022-11-302023131变更注册简易程序97汇添富基金汇添富高端装备混合型证券投资基金2023132023110变更注册简易程序98易米基金易米研究精选混合型发起式证券投资基金2023162023112变更注册简易程序来源Wind上海证券基金评价研究中心数据截止日期2023131二新基金公司设立情况2023年1月有1家基金公司获得关于核准设立的批复为施罗德基金管理中国有限公司施罗德基金管理中国有限公司根据证监会官网显示施罗德基金管理中国有限公司于2023年1月10日获得核准设立的批复注册资本为26亿元人民币为国内获批的第四家以直接设立的方式成立的外资独资公募基金截至1月底国内已有6家外资独资公募基金包括四家直接设立的外资公募管理人贝莱德基金路博迈基金富达基金施罗德基金两家由设立合资公募基金通过股权变更实现全资控股的管理人泰达宏利基金上投摩根基金施罗德基金并非施罗德投资集团在中国市场中的初探例如此前于2005年8月施罗德投资集团30与交通银行65中国国际集装箱海运5共同发起设立中外合资基金公司交银施罗德基金2020年2月施罗德艾德维克股权投资基金获得私募基金管理人牌照本次获批设立的施罗德基金为英国百年资管机构施罗德投资集团在中国布局的重要一环施罗德投资中国区总裁郭炜在其官方公众号中表示随着中国政府进一步开放中国金融市场相信中国內地的基金零售市场和养老金市场已准备好迎接来自海外投资机构的差异化投资方案表62023年基金公司设立情况序号申请人申请事项最新进展最新进展日期1施罗德基金管理中国有限公司基金公司设立获批20231107重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明基金产品发行月报来源Wind上海证券基金评价研究中心数据范围202311-2023131三基金公司其他重大事项变更2023年1月有2家基金公司获得关于其他重大事项变更的批复上投摩根基金变更股东实际控制人的申请万家基金变更实际控制人的申请上投摩根基金根据证监会官网显示上投摩根基金于2023年1月19日获得变更股东实际控制人的批复继2022年11月泰达宏利基金开启了国内首家合资转外资全资控股的公募管理人加拿大头部保险公司宏利金融集团成为其实际控制人上投摩根基金成为国内第二家以同样路径实现了外资独资的公募管理人证监会核准摩根资管成为公司全资股东注册资本25亿核准摩根大通成为公司实际控制人万家基金根据证监会官网显示万家基金于2023年1月31日获得变更实际控制人的批复核准山东能源集团成为公司实际控制人对中泰证券依法受让公司3300万元出资占注册资本比例11无异议此前万家基金的股东共有3家中泰证券49山东省新动能基金40齐河众鑫投资有限公司11此次股权转让后股东及出资占比变为中泰证券60山东省新动能基金40而中泰基金的实际控制人为山东能源集团因此山东能源集团同样也成为了万家基金的实际控制人2022年5月证监会发布公开募集证券投资基金管理人监督管理办法及配套措施在坚持基金管理人一参一控1政策前提下可以适当地放宽公募持牌数量限制在该政策的支持下近年来许多券商积极参与公募业务包括券商总部申请公募基金管理人成立资管子公司申请牌照以及增加已参股的公募基金持股比例实现控制权表62023年基金公司其他重大事项变更序号申请人申请事项最新进展最新进展日期1上投摩根基金变更股东实际控制人获批20231192万家基金变更实际控制人获批2023131来源Wind上海证券基金评价研究中心数据范围202311-20231311一参一控政策一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家其中控股基金管理公司的数量不得超过一家8重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明分析师承诺分析师刘亦千本人以勤勉尽责的职业态度独立客观地出具本报告本报告依据公开的信息来源力求清晰准确地反映分析师的研究观点此外本人薪酬的任何部分过去不曾与现在不与未来也将不会与本报告中的具体推荐意见或观点直接或间接相关公司业务资格说明本公司具备证券投资咨询业务资格是具备协会会员资格的基金评价机构重要声明本报告中的信息均来源于已公开的资料与第三方数据我公司对这些信息的准确性及完整性不作任何保证也不保证本公司作出的任何建议不会发生任何变更报告中对样本数据的抽样方法和结论本公司保有最终解释权本报告中的信息仅供参考不构成任何投资建议和承诺我公司不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的损失负责我公司及其关联机构可能会持有报告中提到的公司所发行的证券并进行交易还可能为这些公司提供或争取提供投资银行或财务顾问服务业绩表现数据仅代表过去的表现不保证未来结果评价结果并不是对未来表现的预测也不应视作投资基金的建议本报告版权归上海证券有限责任公司所有未获得上海证券有限责任公司事先书面授权任何人不得对本报告进行任何形式的发布复制如遵循原文本意地引用刊发需注明出处为上海证券基金评价研究中心上海证券基金评级定义类别分级及定义综合评级最低最高选证评级最低最高择时评级最低最高夏普比率最低最高9重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明10重要提示请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明