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>> 招商证券-基金从业人员自律规则修订点评:强化自律约束,促行业高质量发展-231127
上传日期:   2023/11/28 大小:   256KB
格式:   pdf  共5页 来源:   招商证券
评级:   -- 作者:   姚紫薇
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2023年11月24日,中国证券投资基金业协会发布修订后《基金从业人员管理规则》及配套规则、《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》,围绕进一步规范基金从业人员执业行为、提高基金从业人员特别是投资管理人员的合规意识和职业操守提出修改和完善。
  协会本次对既往规则的修订,增强了事中事后的实质性行为规范,增加和细化了多条执业行为要求和自律约束措施,扩大了基金从业人员准入范围,加强了投资管理人员执业能力管理和人员流动性管理。修订内容有助于引导机构与从业人员树立正确观念,维护持有人合法权益,促进基金行业高质量发展。
  风险提示:本报告仅作为投资参考,基金过往业绩并不预示其未来表现,亦不构成投资收益的保证或投资建议。
 
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