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>> 国新国证期货-早报-230116
上传日期:   2023/1/16 大小:   388KB
格式:   pdf  共7页 来源:   国新国证期货
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【股指期货】影响市场重要政策消息:
  证监会发布《证券经纪业务管理办法》
  近日,证监会发布《证券经纪业务管理办法》,自2023年2月28日起施行。《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路,从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。一是明确经纪业务内涵;二是加强客户行为管理;三是优化业务管理流程;四是保护投资者合法权益;五是强化内部合规风控;六是严格行政监管问责。
 
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