报告要点：
　　“冰点”播种公募借力发起式基金低位布局
　　在新基金发行的“冰点期”，不少基金公司选择布局发起式基金。Wind数据显示，截至8月15日，今年以来新发行的发起式基金（名称中含有“发起式”的基金）共有228只（按认购起始日统计），这一数据已经超过2019年和2020年全年，这两年新发行的发起式基金分别为212只和222只；也超过了2021年和2022年同期新发行的发起式基金数量，分别为164只和201只。在成立规模方面，今年新发行的发起式基金中，多数基金的成立规模较小，在认购户数方面，今年新成立的发起式基金中，有38只认购户数在10户以下，其中，安信永泽一年定开、中金恒新90天持有等11只基金认购户数只有1户。发起式基金作为一种能够确保基金成立的产品，成为当前基金公司青睐的一种形式，机会把握得当便可上演“以小博大”的好戏。但发起式基金也不是一劳永逸的，也有退出机制。发起式基金需在合同中约定，基金合同生效三年后，若基金资产规模低于2亿元，基金合同自动终止，同时不得通过召开持有人大会的方式延续。（中国证券报）
　　全球权益市场普跌，科技类指数回调明显
　　上周全球权益市场普跌，港股跌幅较大，日经225指数继续从高点回落，创6月新高以来最大单周跌幅。主要权益指数近一周表现：恒生指数（-5.89%）、恒生科技（-6.22%）、标普500（-2.11%）、纳斯达克（-2.59%）、日经225（-3.15%）、德国DAX（-1.63%）、富时100（-3.48%）。上周A股市场继续回调，科创50、创业板领跌，仅上证指数录得今年以来正收益。主要宽基指数表现（近一周/今年以来）：上证指数（-1.80%、1.38%）、沪深300（-2.58%、-2.26%）、中证500（-2.29%、-1.48%）、创业板指（-3.11%、-9.71%）、中证1000（-2.97%、-2.62%）、科创50（-3.68%、-5.80%）。上周31个申万一级行业中5个行业上涨，环保、纺织服装表现较好，TMT板块回调明显。
　　高仓位权益基金跑输指数，今年以来各行业主题普遍表现不佳
　　上周高仓位全市场类基金涨跌幅-2.60%，跑输沪深300和中证500，今年以来高仓位全市场累计涨跌幅-7.98%，各行业主题基金均表现不佳，其中周期（-1.84%）、科技（-2.22%）跌幅小于全市场。上周权益ETF普跌，军工ETF微跌0.74%，债券、黄金ETF价格上涨。份额方面，沪深300、泛双创、恒生科技和医药ETF受到市场青睐，份额增加明显。　上周新成立7只偏股混合型基金，合计发行17.15亿份，其中，发行份额较大的为兴业均衡优选（5.6亿份），其次是平安策略回报（4.02亿份）。资料显示，兴业均衡优选基金经理为老将钱睿南，投资经理年限超14年，2021年加入兴业基金，目前在管2只产品，合计规模76.98亿元；平安策略回报基金经理为神爱前，2014年12月加入平安基金，目前在管6只产品，规模近90亿元，其管理的平安策略先锋，平安转型创新均进入同类排名前3%。
　　风险提示
　　本文基于客观数据进行分析，数据仅供参考，不构成投资建议。

研究报告全文：证券研究报告TableTitle金融工程研究报告2023年08月19日公募借力发起式基金低位布局基金研究周报2023年第30期报告要点主要数据TableIndex冰点播种公募借力发起式基金低位布局上证综指在新基金发行的冰点期不少基金公司选择布局发起式基金Wind数据显313195深圳成指示截至8月15日今年以来新发行的发起式基金名称中含有发起式1045851沪深的基金共有228只按认购起始日统计这一数据已经超过2019年和2020300378400中小盘指年全年这两年新发行的发起式基金分别为212只和222只也超过了2021379880创业板指年和2022年同期新发行的发起式基金数量分别为164只和201只在成211892立规模方面今年新发行的发起式基金中多数基金的成立规模较小在认购户数方面今年新成立的发起式基金中有38只认购户数在10户以下其近一年基金指数走势图TablePicStock中安信永泽一年定开中金恒新90天持有等11只基金认购户数只有1户上证50上证180沪深300发起式基金作为一种能够确保基金成立的产品成为当前基金公司青睐的一深证100R中小综指种形式机会把握得当便可上演以小博大的好戏但发起式基金也不是一3-1劳永逸的也有退出机制发起式基金需在合同中约定基金合同生效三年-5后若基金资产规模低于2亿元基金合同自动终止同时不得通过召开持-9-14有人大会的方式延续中国证券报-18全球权益市场普跌科技类指数回调明显2281228292292723131232282332823426235292362823726221128221226上周全球权益市场普跌港股跌幅较大日经225指数继续从高点回落创221031资料来源Wind6月新高以来最大单周跌幅主要权益指数近一周表现恒生指数-589恒生科技-622标普500-211纳斯达克-259相关研究报告TableReport日经225-315德国DAX-163富时100-348上周A股市场继续回调科创50创业板领跌仅上证指数录得今年以来正收益主要宽基指数表现近一周今年以来上证指数-180138沪深300-258-226中证500-229-148创业板指-报告作者TableAuthor311-971中证1000-297-262科创50-368-分析师朱定豪580上周31个申万一级行业中5个行业上涨环保纺织服装表现较执业证书编S0020521120002好TMT板块回调明显号邮箱zhudinghaogyzqcomcn高仓位权益基金跑输指数今年以来各行业主题普遍表现不佳电话021-51097188上周高仓位全市场类基金涨跌幅跑输沪深和中证今年以-260300500来高仓位全市场累计涨跌幅-798各行业主题基金均表现不佳其中周期联系人成竹星邮箱chengzhuxinggyzqcomcn-184科技-222跌幅小于全市场上周权益ETF普跌军工ETF微跌074债券黄金ETF价格上涨份额方面沪深300泛双创恒生科技和医药ETF受到市场青睐份额增加明显上周新成立7只偏股混合型基金合计发行1715亿份其中发行份额较大的为兴业均衡优选56亿份其次是平安策略回报402亿份资料显示兴业均衡优选基金经理为老将钱睿南投资经理年限超14年2021年加入兴业基金目前在管2只产品合计规模7698亿元平安策略回报基金经理为神爱前2014年12月加入平安基金目前在管6只产品规模近90亿元其管理的平安策略先锋平安转型创新均进入同类排名前3风险提示本文基于客观数据进行分析数据仅供参考不构成投资建议请务必阅读正文之后的免责条款部分118内容目录1基金市场近期热点411冰点播种公募借力发起式基金低位布局412中证协中基协召开REITs业务座谈会413伴随市场风格轮换ETF和QDII基金轮番登榜52全球资本市场跟踪63A股与债券市场回顾731A股市场732债券市场94公募基金近期表现回顾941各类型基金收益统计942近期绩优基金1143部分明星基金业绩回顾1244ETF数据跟踪125公募基金发行进度1351公募基金发行热度1352公募基金申报统计1453本周拟发行基金1654上周新成立基金166风险提示17图表目录图1全球主要资产涨跌幅6图2A股主要股指近一月收益曲线8图3申万一级行业涨跌幅8图4国债的期限利差9图510年期债券类型的利差9图6企业债的期限利差9请务必阅读正文之后的免责条款部分218图7企业债的信用利差9图8部分类型基金近期收益10图9高仓位权益类基金近期收益10图10高仓位全市场类基金今年以来收益曲线11图11近年偏股型基金发行热度14表1部分境外及港股权益指数表现回顾6表2A股主要股指表现回顾7表3高仓位权益类基金区间收益统计11表4近一月部分类型的绩优基金12表5部分明星基金业绩回顾12表6部分热门类型ETF数据跟踪13表7各类型基金申报数量统计只14表8上周公募基金申报明细15表9本周拟发行基金16表10上周新成立基金16请务必阅读正文之后的免责条款部分3181基金市场近期热点11冰点播种公募借力发起式基金低位布局今年以来超过200只发起式基金发行这一数量已远超去年和前年同期作为基金发行低迷时基金公司青睐的一种产品形式业内人士认为一方面发起式基金降低了募集门槛另一方面基金公司选择低点布局也可借机积累长期投资业绩按产品类型来看今年新发行的发起式基金涵盖各种不同的基金类型其中偏股混合型基金被动指数型基金和FOF是今年以来新发行的发起式基金较多的类型今年新发的发起式基金基金公司中既有基金管理规模较小的公司也不乏易方达基金华夏基金汇添富基金等头部公司华夏基金甚至有超过20只发起式基金在今年发行发起式基金作为一种能够确保基金成立的产品成为当前基金公司青睐的一种形式机会把握得当便可上演以小博大的好戏但发起式基金也不是一劳永逸的也有退出机制发起式基金需在合同中约定基金合同生效三年后若基金资产规模低于2亿元基金合同自动终止同时不得通过召开持有人大会的方式延续发起式基金密集发行今年以来随着A股市场持续调整新基金发行进入冰点Wind数据显示今年二季度以来新基金发行数量和规模呈逐渐减少之势4月至7月新成立基金按认购起始日统计下同的数量分别为125只88只58只58只新成立基金规模分别为100136亿份92650亿份61787亿份37222亿份截至8月15日8月新成立基金的数量和规模分别为7只和19311亿份在新基金发行的冰点期不少基金公司选择布局发起式基金Wind数据显示截至8月15日今年以来新发行的发起式基金名称中含有发起式的基金共有228只按认购起始日统计这一数据已经超过2019年和2020年全年2019年和2020年新发行的发起式基金分别为212只和222只也超过了2021年和2022年同期新发行的发起式基金数量分别为164只和201只在成立规模方面今年新发行的发起式基金中多数基金的成立规模较小不过也有一些发起式基金规模超过20亿份但均为债券型基金在认购户数方面今年新成立的发起式基金中有38只认购户数在10户以下其中安信永泽一年定开中金恒新90天持有等11只基金认购户数只有1户中国证券报12中证协中基协召开REITs业务座谈会中国证券业协会固定收益专业委员会中国证券投资基金业协会资产证券化业务委员会近日联合召开REITs机构投资者座谈会座谈会主要围绕市场稳健运行措施安排引导形成长期投资理念保障REITs市场高质量发展等事项进行讨论交流过程中多数投资者代表建议针对部分打新类投资者上市后集中抛售引发市场大幅波动的情况可考虑借鉴股票成熟经验针对网下投资者设置分阶段减持安排引导形成长期投资理念部分投资者认为REITs是具有固收类特征的权益产品投资机构风控机制安排可考虑参照权益类产品设置比如拓宽现有的止损线安请务必阅读正文之后的免责条款部分418排部分投资者代表建议完善做市商考核激励机制提高机构参与做市的积极性可以评估将做市效率纳入证券公司分类监管加分项设置年度专项奖部分投资者代表建议优化信息披露安排在现行公募基金信息披露体系之下REITs产品存在信息披露标准化程度不够频率较低针对性不强等问题建议构建区别于普通基金体现REITs产品特点的信息披露体系提高REITs经营情况的信息披露频率提高信息透明度增强投资者对REITs的经营预期有的投资者建议完善REITs产品体系积极支持更多FOF产品投资REITs适时发布REITs实时指数及相应ETF产品研究推动REITs市场与香港互联互通吸引更多资金参与到市场中增加网下投资者和公众投资者投资比例保证REITs首次发售上市后流通份额合理充裕不断优化市场投资者结构此外交流过程中投资者认为已上市部分REITs项目估值偏乐观尤其是交通基础设施REITs项目车流量通行费收入预期增长率不及预期一定程度上加剧了二级市场波动中证协中基协相关负责人表示公募REITs试点启动已满三年总体来看REITs试点平稳有序开局良好在盘活存量资产扩大有效投资服务国家战略和经济高质量发展方面发挥着日益重要的作用本轮波动整体是价格向价值回归的过程但也反映了市场建设中存在一些深层次的难点和问题需要通过进一步改革创新加以完善解决希望机构投资者用好REITs市场这个资本市场助力盘活存量资产扩大有效投资的主战场增强REITs领域投研能力共同维护市场健康持续发展中国证券报13伴随市场风格轮换ETF和QDII基金轮番登榜今年以来公募基金季度榜单出现ETF交易型开放式指数基金和QDII合格境内机构投资者基金轮番登榜态势具体来看今年一季度动漫游戏主题ETF霸榜Wind统计数据显示在当期TOP10榜单中除了2只云计算与大数据主题基金跻身前十外其余8只均为动漫游戏主题ETF其中榜单前三的ETF收益率均超过60二季度QDII基金又领跑市场数据显示在二季度TOP10榜单中除了1只通信设备主题ETF取得第五名成绩外其余9只均为QDII基金从业绩表现来看虽然二季度TOP10基金整体收益率较一季度偏差但也均超过20且份额增长率都在15以上三季度以来截至8月14日QDII基金业绩相较ETF表现偏强数据显示三季度TOP10榜单中除了有1只混合型基金夺得榜首且成为唯一的翻倍基外其余9只产品均为QDII基金和ETF具体来看5只QDII基金当季收益率均在17以上包括嘉实原油和易方达原油C等4只ETF收益率均在16至17之间相较QDII基金表现略差从年内收益率排名来看截至8月14日在全市场逾万只基金排名中有20只产品年内收益率保持在40以上其中最高收益率在60以上7只产品收益率在50至60之间从收益率排名靠前的产品分类来看ETF和QDII基金占比较大TOP榜单前二十排名中有18只属于这两类产品上海证券报请务必阅读正文之后的免责条款部分5182全球资本市场跟踪上周全球权益市场普跌港股领跌日经225指数从高点回落创6月新高以来最大单周跌幅主要权益指数近一周表现恒生指数-589恒生科技-622标普500-211纳斯达克-259日经225-315德国DAX-163富时100-348表1部分境外及港股权益指数表现回顾恒生指数恒生科技标普500纳斯达克日经225德国DAX富时100近一周涨幅-589-622-211-259-315-163-348近一周最大回撤-589-622-267-361-244-207-348近一月涨幅-528-261-429-743-439-332-429近一月最大回撤-1060-1192-478-743-605-544-568今年以来涨幅-925-2941381269820531186-254今年以来最大回撤-2088-2465-775-870-682-587-945近一年涨幅-917-4422012518671370-370近一年最大回撤-2718-3487-1650-2123-1114-1257-959资料来源Wind国元证券研究所图1全球主要资产涨跌幅月涨跌幅周涨跌幅1086420-2-4-6-8-10-1250100300500500225DAX原油黄金白银科创沪深中证标普日经美元指数上证指数恒生科技创业板指中证全指恒生指数德国胡志明指数英镑兑美元欧元兑美元SENSEX30NYMEXCOMEXCOMEX英国富时纳斯达克指数韩国综合指数台湾加权指数美元兑人民币年期国债期货道琼斯工业指数10印度CMECMEHKEXHKEX资料来源Wind国元证券研究所请务必阅读正文之后的免责条款部分6183A股与债券市场回顾31A股市场上周A股市场继续回调科创50创业板领跌仅上证指数录得今年以来正收益宽基指数表现近一周今年以来上证指数-180138沪深300-258-226中证500-229-148创业板指-311-971中证1000-297-262科创50-368-580上周31个申万一级行业中5个行业上涨TMT回调明显上周相对表现较好行业及涨跌幅周月环保127-112纺织服饰070-118轻工制造054036上周相对表现较差行业及涨跌幅周月电子-477-1133计算机-426-644传媒-406-883近一个月表现较好行业及涨跌幅周月非银金融-143839房地产-193792建筑材料002349表2A股主要股指表现回顾上证指数沪深300中证500创业板指中证1000中证全指科创50近一周涨幅-180-258-229-311-297-239-368近一周最大回撤-180-258-235-311-320-239-394近一月涨幅-209-174-360-268-578-332-727近一月最大回撤-483-588-572-638-640-571-758今年以来涨幅138-226-148-971-262-153-580今年以来最大回撤-775-993-1062-1894-1340-979-2259近一年涨幅-444-948-1068-2366-1679-1105-2114近一年最大回撤-1172-1609-1293-2379-1859-1454-2259资料来源Wind国元证券研究所请务必阅读正文之后的免责条款部分718图2A股主要股指近一月收益曲线上证指数沪深300中证500创业板指中证1000科创506543210-1-2-3-4-5-6-7-8-9资料来源Wind国元证券研究所图3申万一级行业涨跌幅月涨跌幅周涨跌幅1050-5-10-15钢铁银行综合环保煤炭汽车传媒通信电子房地产计算机国防军工农林牧渔非银金融建筑材料食品饮料轻工制造交通运输美容护理商贸零售建筑装饰纺织服饰社会服务公用事业石油石化医药生物基础化工电力设备家用电器有色金属机械设备资料来源Wind国元证券研究所请务必阅读正文之后的免责条款部分81832债券市场图4国债的期限利差图510年期债券类型的利差2年期国债5年期国债10年期国债10年期国债10年期国开债10年期AAA级企业债30到2840期26收到36益24期32率22收28益20率24资料来源Wind国元证券研究所资料来源Wind国元证券研究所图6企业债的期限利差图7企业债的信用利差5年期AAA级企业债10年期AAA级企业债10年期AAA级企业债10年期AAA-级企业债10年期AA级企业债10年期AA级企业债403850到36期到45收34期益收40率32益30率352830资料来源Wind国元证券研究所资料来源Wind国元证券研究所4公募基金近期表现回顾41各类型基金收益统计上周高仓位全市场类基金涨跌幅-260跑输沪深300和中证500二者涨跌幅分别为-258-229高仓位行业主题基金中大金融医药消费表现较好科技制造港股表现疲软近一月来看高仓位全市场类基金涨跌幅-400跑输沪深300和中证500两只指数涨跌幅分别为-174-360高仓位行业主题基金中近一月大金融消费主题基金表现较好科技制造医药主题基金跌幅较大今年以来高仓位全市场类基金涨跌幅-798跑输沪深300和中证500两只指数涨幅分别为-226-148今年以来各行业主题基金普遍表现不佳其中周请务必阅读正文之后的免责条款部分918期-184科技-222表现优于全市场图8部分类型基金近期收益近一月收益近一周收益10-1-2-3-4-5-6资料来源Wind国元证券研究所图9高仓位权益类基金近期收益近一月收益近一周收益20230-2-164-174-4-240-360-388-400-6-8-690-807-10-968-12资料来源Wind国元证券研究所请务必阅读正文之后的免责条款部分1018表3高仓位权益类基金区间收益统计近一周近一月近六月近一年今年以来区间收益最大回撤区间收益最大回撤区间收益最大回撤区间收益最大回撤区间收益最大回撤高仓位全市场-260-260-400-555-1250-1259-1862-1862-798-1439周期-280-280-388-505-792-1358-1463-1881-184-1445制造-501-501-807-817-2095-2182-3448-3448-2126-2528消费-205-205023-567-1420-1688-840-1898-843-1728科技-545-545-968-968-1037-2259-1953-2484-222-2259医药-204-285-690-916-2234-2298-2109-2622-1911-2622大金融-192-192-164-495-850-1057-391-1665-682-1258港股-356-356-240-725-1234-1462-1153-2274-1009-1875沪深300-258-258-174-588-756-908-948-1609-226-993中证500-229-235-360-572-814-1062-1068-1293-148-1062资料来源Wind国元证券研究所图10高仓位全市场类基金今年以来收益曲线高仓位全市场沪深300中证500151050-5-1020230425202305122023052620221230202301092023011620230130202302062023021320230220202302272023030620230313202303202023032720230403202304112023041820230505202305192023060220230609202306162023062720230704202307112023071820230725202308012023080820230815资料来源Wind国元证券研究所42近期绩优基金以下表格统计了部分类型合计规模超过2亿的基金近一月的收益排名高仓位全市场基金排名靠前基金近一个月近一周涨跌幅工银国家战略主题818026工银核心机遇A799-097中融金融鑫选3个月持有A783-105高仓位行业主题类基金中近一月收益排名靠前基金近一个月近一周涨跌幅工银金融地产A592-034易方达金融行业352-213天弘请务必阅读正文之后的免责条款部分1118甄选食品饮料A229-156表4近一月部分类型的绩优基金基金规模近一月近一周基金规模近一月近一周基金代码基金简称基金经理基金分类基金代码基金简称基金经理基金分类亿元收益收益亿元收益收益008587OF淳厚中短债A祁洁萍江文军221短债基金065044007710OF格林泓泰三个月定开A杜钧天740中长利率债104056016404OF大成景泽中短债A张俊杰517短债基金061025008654OF诺德汇盈一年定开赵滔滔541中长利率债103036008204OF交银稳利中短债A黄莹洁12746短债基金058021014814OF格林泓皓纯债柳杨杜钧天498中长利率债083058004386OF广发汇安18个月A郎振东502中长均衡债110051007769OF东兴兴瑞一年定开A司马义买买提1536中长信用债111037008678OF财通兴利纯债12个月定开张婉玉908中长均衡债107039005637OF中融聚业3个月朱柏蓉2051中长信用债109041003742OF汇安嘉汇A金鸿峰王作舟1253中长均衡债101032007091OF东兴兴福一年定开A司马义买买提694中长信用债103025002521OF永赢双利A李永兴乔嘉麒4055二级债基176-002012943OF广发稳睿六个月持有A王予柯1811偏债混合129016014846OF博时恒乐A张李陵236二级债基077027012826OF工银聚宁9个月持有A景晓达周晖1113偏债混合108-065160612OF鹏华丰收祝松1581二级债基070-020014799OF工银招瑞一年持有A杜海涛赵建1317偏债混合078-024003343OF鹏华弘惠A牛孟艺339低仓位灵活118-041000414OF嘉实绝对收益策略A金猛253公募对冲022007光大阳光对冲策略6个月003831OF建信鑫瑞回报牛兴华278低仓位灵活095017860010OF陈韵骋273公募对冲-043048持有A001164OF中欧琪和A黄华1209低仓位灵活066-019000753OF华宝量化对冲A徐林明王正210公募对冲-056008袁中圆岳洋何508068SH华夏北京保障房REIT1268REITS732093206018OF鹏华产业债祝松1654中仓位转债090027中值中金厦门安居保障性租赁住李耀光陈涛吕508058SH1313REITS532039001316OF安信稳健增值A张翼飞李君13711中仓位转债075-009房REIT静杰红土创新盐田港仓储物流梁策付瑜瑾陈洪流李宇昂董180301SZ1857REITS428-047070015OF嘉实多元收益A1695中仓位转债071-031REIT锦达陈超福焱006174OF长信稳裕三个月冯彬1204含权债基078020610002OF信澳精华A张剑滔331灵活仓位权益064-197970124OF国元元赢六个月定开夏真辉陈帅981含权债基076020003028OF安信新优选A张明应隽378灵活仓位权益054-004003309OF兴业启元一年A唐丁祥440含权债基075020004453OF前海开源盈鑫A叶嘉406灵活仓位权益053-053002768OF华安安进灵活配置A贺涛孙澍1388平衡混合385-149001722OF工银银和利郭雪松420重仓转债195-025001603OF易方达安盈回报A张清华2283平衡混合136-055003341OF工银瑞盈周晖594重仓转债171003519778OF交银经济新动力A郭斐3249平衡混合133-027002276OF中邮纯债恒利A武志骁闫宜乘984重仓转债113016001719OF工银国家战略主题陈小鹭594高仓位全市场818026000251OF工银金融地产A鄢耀3112高仓位行业主题592-034013341OF工银核心机遇A鄢耀陈小鹭601高仓位全市场799-097008283OF易方达金融行业林高榜1100高仓位行业主题352-213013659OF中融金融鑫选3个月持有A吴刚熊健206高仓位全市场783-105009875OF天弘甄选食品饮料A于洋389高仓位行业主题229-156资料来源Wind国元证券研究所43部分明星基金业绩回顾表5部分明星基金业绩回顾基金规模近一月收近一周收基金规模近一月收近一周收基金代码基金简称基金经理基金代码基金简称基金经理亿元益益亿元益益003095OF中欧医疗健康A葛兰53897-276-275008969OF睿远均衡价值三年A赵枫14920-116-224005827OF易方达蓝筹精选张坤49194062-345003834OF华夏能源革新A郑泽鸿14885-329-499161005SZ富国天惠精选成长A朱少醒32143-129-159001938OF中欧时代先锋A周蔚文罗佳明14492-398-242260108OF景顺长城新兴成长A刘彦春31787057-186002943OF广发多因子唐晓斌杨冬14472017-214163406SZ兴全合润谢治宇叶峰26597-447-304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